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[单选题]新产品／业务的( )风险是指由新产品／业务引发，因经营、管理或其他行为或外部事件可能导致利益相关方对商业银行产生负面评价，从而对商业银行声誉产生损害的风险。
A.声誉
B.法律
C.操作
D.市场
[单选题]声誉风险是指由基金管理人（ ）导致利益相关方对公司负面评价的风险。
A.经营
B.管理
C.外部事件
D.以上都是
[多选题]证券公司融资融券业务的风险包括客户信用风险、市场风险、业务管理风险、信息技术风险、业务规模及集中度风险。其中业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因（）等原因而导致业务经营损失的可能性。
A.规模失控
B.制度不全
C.操作失误
D.客户违约
[判断题]柜面业务是最容易引发操作风险的业务环节。（ ）
A.正确
B.错误
[单选题]声誉风险是指由基金管理人（ ）导致利益相关方对公司负面评价。
A.经营
B.管理
C.外部事件
D.以上都是
[判断题]：理财业务事业部制意味着理财业务风险可以不纳入全行风险管理体系管理。
A.正确
B.错误
[单选题]金融企业应当同时设立风险管理委员会和具体的业务风险管理部门,这体现金融风险管理的（ ）
A.垂直管理原则
B.全面风险管理原则
C.集中管理原则
D.独立性原则
[单选题]“金融企业应当同时设立风险管理委员会和具体的业务风险管理部门”。这是指金融风险管理的（ ）。
A.全面风险管理原则
B.垂直管理原则
C.集中管理原则
D.独立性原则
[单选题]新产品／业务风险管理在商业银行统一的风险管理框架下进行，是全面风险管理的重要工作内容。这体现了新产品／业务风险管理的 ( )原则。
A.适应性
B.统筹性
C.有效性
D.统一性
[单选题]下列客户资产管理业务的风险中，属于管理风险的是()。
A.证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失
B.证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
C.证券公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损
D.因发生客户资产管理业务与自营业务、经纪业务混合操作受到处罚而导致的损失
[判断题]最容易引发操作风险的业务环节是柜面业务。（ ）
A.正确
B.错误
[判断题]商业银行风险治理是董事会、高级管理层、业务条线、风险管理部门之间在风险管理职责方面的监督和制衡机制。（ ）
A.正确
B.错误
[判断题]证券自营业务和资产管理业务的主要风险都包含合规风险、市场风险和经营风险。()
A.正确
B.错误
[单选题]证券投资顾问业务风险管理流程主要包括()。
Ⅰ．风险识别
Ⅱ．风险计量
Ⅲ．风险监测
Ⅳ．风险控制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
[多选题]根据《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》，集团客户授信业务风险是指由于 ( )等情况，导致商业银行不能按时收回由于授信产生的贷款本金及利息，或给商业银行带 来其他损失的可能性。
A.商业银行对集团客户多头授信
B.集团客户经营不善
C.集团客户通过关联交易、资产重组等手段在内部关联方之间不按公允价格原则转移资 产或利润等情况
D.商业银行对集团客户过度授信
E.商业银行对集团客户不适当分配授信额度
[单选题]按（ ）不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。
A.风险种类
B.风险品种
C.风险起因
D.风险成因
