更多"[多选题]在理财业务过程中,有下列行为之一的,视情节轻重给予有关责任人"的相关试题:
[多选题]在理财业务过程中,有下列行为之一的,视情节轻重给予有关责任人经济处罚或警告至记过处分:( )
A.未按监管要求及时备案的;
B.使用小概率事件夸大理财产品收益率的;
C.销售理财产品时,未按规定开展录音录像并保存音频、视频资料的。
D.给客户介绍各种理财产品。
[多选题]信贷业务受理过程中，有以下行为的，给予直接责任人警告至记过处分。
A.无正当理由拒绝客户合理借款申请，造成恶劣影响的
B.受理有不良信用记录、存在较大风险客户申请的
C.受理不具有持续经营能力、无正常还款来源客户申请的
D.违反规定为超服务区域范围的客户新增信贷业务的
[多选题]在理财业务中,有下列行为之一的,视情节轻重给予有关责任人经济处罚、通报批评或警告至记过处分( )
A.未按监管要求及时备案的
B.使用小概率事件夸大理财产品收益率的
C.销售理财产品时,未按规定开展录音录像并保存音频、视频资料的
[判断题]办理存放同业业务未按规定签订存放同业协议的,视情节轻重给予有关责任人警告至开除处分。
A.正确
B.错误
[多选题]在印章管理过程中,有下列行为之一的，给予有关责任人警告或记过处分；情节严重或造成严重后果的，给予记大过至开除处分。
A.未经批准私刻印章或伪造、变造印章的
B.未按规定领用、保管印章或携带印章外出，造成印章丢失、被盗或非法使用的
C.未按规定使用印章（含电子印章），造成农村商业银行利益损失或谋取私利的
D.发现违规使用印章行为，不抵制、不报告的
E.印章丢失或被盗等，未及时报告并采取有效补救措施的
[多选题]互联网金融业务中,有下列行为之一的,视情节轻重给予有关责任人通报批评或警告至降级处分:( )
A.未按规定履行相关审批程序从事互联网金融业务
B.未依法向电信等主管部门履行网站备案手续开展互联网金融业务
C.为不符合监管部门要求的互联网金融企业担当资金存管机构
D.在和互联网企业开展合作、代理时,降低反洗钱和防范金融犯罪执行标准
E.未提供安全保护管理所需信息、资料及数据文件,或者所提供内容不真实
F.对委托其发布的信息内容未进行审核或者对委托单位和个人未进行登记
G.发现风险未立即采取防范措施,并通过本行网站及其他渠道向公众进行通报提示
H.未按流程处理辖内互联网金融业务客户及商户投诉的
[多选题]在公文拟制、传输和收发等处理过程中,有下列行为之一的，给予有关责任人警告或记过处分；情节严重或造成严重后果的，给予记大过至开除处分。
A.未按规定处理公文，贻误工作或商机的
B.未按规定配置服务器参数、备份数据、管理公文系统，致使文件和数据丢失，无法恢复的
C.利用办公自动化、邮件系统等，制作、传播虚假公文的
D.盗用他人身份信息使用办公自动化系统，从事违法违规活动的
E.伪造、变造公文的
[多选题]代理及中间业务中,有下列行为之一的,视情节轻重给予有关责任人经济处罚、通报批评或警告至开除处分:( )
A.代理机构和人员未取得相应资格的
B.违规签订代理协议书,或擅自修改协议内容的
C.违反代理协议和相关规定进行操作的
D.未按规定进行账务核算,或未按协议要求将资金划转到指定账户的
E.其他违反代理及中间业务管理有关规定的
[多选题]有下列哪些行为时,视情节轻重给予有关责任人通报批评或警告至开除处分( )。
A.违规进行资金调拨、债券回购;
B.利用单位资金未企业或个人垫付证券交割清算资金;
C.违规造成资金未能按时入账;
D.违规开立同业账户
