更多"[多选题]167.以下哪些属于申请实施资本管理高级方法的商业银行所应具"的相关试题:
[多选题]以下哪些属于商业银行合规管理部门应履行的合规管理职责？（）
A.持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对商业银行经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议。
B.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训。
C.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。
D.制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策。
[多选题]以下哪些属于商业银行高级管理层应履行的合规管理职责？（）
A.制定书面的合规政策
B.贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任
C.识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划，确保合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门以及其他相关部门之间的工作协调
D.每年向董事会提交合规风险管理报告，报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性
[多选题]：商业银行以下哪些业务资本消耗超过100%？（）
A.评级为AA-的资产证券化产品投资
B.股权投资
C.不良资产投资
D.抵债资产
[多选题]以下哪些属于商业银行董事会应履行的合规管理职责（）
A.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
B.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
C.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决
D.商业银行章程规定的其他合规管理职责
[多选题]以下哪些不属于商业银行合规管理部门应履行的合规管理职责？（）
A.贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任。
B.制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策。
C.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性。
D.保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。
[多选题]以下哪些属于商业银行应制定全面的信息科技风险管理策略（）
A.信息分级与保护
B.信息系统开发.测试和维护
C.信息科技运行和维护
D.业务连续性计划与应急处置
[多选题]依据《商业银行合规风险管理指引》，以下哪些属于合规风险管理体系应包括的基本要素？（）
A.合规政策
B.合规问责制度
C.合规管理部门的组织结构和资源
D.合规风险管理计划
[多选题]以下哪些属于商业银行的信息风险防范措施（）
A.最小权限审查
B.访问授权以“必需知道”和“最小授权”为原则
C.审批和授权
D.控制对数据和系统的物理和逻辑访问
[多选题]：以下哪些属于商业银行的负债业务？（）
A.保本理财
B.发行同业存单
C.代销基金和保险
D.吸收存款
[多选题]以下哪些属于商业银行内部风险控制部门？（）。
A.内部审计部门
B.法律合规部门
C.风险管理委员会
D.风险管理部
[多选题]138.商业银行资本包括核心资本和附属资本。以下属于附属资本的是：（ ）
A.重估准备
B.一般准备
C.未分配利润
D.可转换债券
[多选题] 商业银行以下哪些制度需向银监会备案？（）
A.合规风险管理计划
B.合规政策
C.合规管理程序
D.合规指南
[多选题]169.监管部门应当根据现场检查发现的以下哪些问题和商业银行合规管理能力，视情形增加资本要求：（ ）
A.商业银行未按照监管要求制定或修改制度、流程和信息系统
B.违规面大，超过所抽查分支机构或者业务笔数比例５０％的
C.经监管部门或者其他相关部门检查发现的违规问题，性质严重、造成较大社会影响的
D.单一或集团客户集中度突破腕骨指标触发值的
[多选题]：以下选项哪些属于商业银行的关联自然人（）
A.商业银行的董事
B.总行和分行的高级管理人员
C.总行普通员工
D.持有或控制商业银行5%以上股份或表决权的自然人股东
[多选题]商业银行应建立以下哪些合规管理制度？（）
A.合规绩效考核制度
B.合规问责制度
C.诚信举报制度
D.员工行为准则
[多选题]按照《商业银行资本管理办法（试行）》规定，商业银行计算并表资本充足率，应当将以下境内外被投资金融机构纳入并表范围：( )。
A.商业银行直接或间接拥有50%以上表决权的被投资金融机构
B.商业银行虽拥有50%以下（含）表决权，但根据章程或协议，有权决定其财务和经营政策的被投资金融机构
C.其他证据表明商业银行能够实际控制的被投资金融机构
D.商业银行虽未拥有被投资金融机构多数表决权和控制权，但被投资金融机构所产生的合规风险、声誉风险造成的危害和损失足以对银行集团的声誉造成重大影响
