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发布时间:2024-01-03 20:25:09

[不定项选择题]甲期货公司欲从事投资咨询业务,则公司提交的合规经营情况说明应该是最近( )年的。
A.3
B.4
C.1
D.2

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[不定项选择题]甲期货公司欲从事投资咨询业务,则公司提交的合规经营情况说明应该是最近(  )年的。
A.3
B.4
C.1
D.2
[不定项选择题]甲期货公司准备从事投资咨询业务,在准备提交的申请材料中,准备了期货投资咨询业务资格申请书,股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。甲期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前(  )个月的。
A.3
B.5
C.6
D.9
[不定项选择题]甲期货公司从事期货投资咨询业务,其风险管理意见制定并向全体员工进行传达讲解之后,领导认为既然大家都已知晓了风险管理意见的内容,所以就无保存的必要了,随即将其销毁。该期货公司正确的做法有(  )。
A.期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理
B.期货公司将风险管理意见传达后即可销毁
C.按照中国证监会规定的保存年限和要求保存风险管理意见
D.期货公司将风险管理意见交监控中心保存
[不定项选择题]张某是甲期货公司的客户,甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口,申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失20万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为( )万元。
A.15
B.14.5
C.19
D.12
[不定项选择题]甲期货公司为全面结算会员,乙公司为非结算会员,乙公司委托甲期货公司为其办理金融期货结算业务,双方就该委托业务准备签订结算协议,关于协议的内容,他们询问了相关律师,律师的以下建议正确的是( )。
A.双方约定的内容不得违反法律、行政法规的规定
B.双方应该在协议中约定保证金的标准
C.双方应该在协议中约定非结算会员准备金最高余额
D.不得对争议处理方式进行约定
[不定项选择题]甲期货交易所欲委任李某做中层管理人员,根据《期货交易所管理办法》的相关规定,甲期货交易所就该事项向中国证监会报告的期限是( )。
A.决定之日起5日内
B.决定之日起15日内
C.决定之日起10日内
D.决定之日起30日内
[不定项选择题]甲期货公司为全面结箅会员,乙公司为非结算会员,乙公司委托甲期货公司为其办理金融期货结弈业务,双方就该委托业务准备签订结算协议,关于协议的内容,他们询问了相关禅师,律师的以下建议正确的是( )。
A.双方约定的内容不得违反法律、行政法规的规定
B.双方应该在协议中约定保证金的标准
C.非结箅会员准备金最高余额
D.不得对争议处理方式进行约定
[不定项选择题]王某在甲期货公司从事过期货交易,后来,经人介绍,王某又到乙期货公司开户,经办人员向王某出示期货交易的风险说明书,但未由其签字确认。三个月后,王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元,下列关于王某亏损责任的表述,正确的是(  )。
A.由乙期货公司承担
B.由介绍人承担,因为介绍人从期货公司获得介绍费
C.由签订期货经纪合同的经办人员承担
D.由王某承担
[不定项选择题]王某曾在甲期货公司从事过五笔期货合约交易。后来,经人介绍,乙期货公司与王某签订期货经纪合同,经办人员向王某出示期货交易风险说明书,但未由其签字确认。三个月后,王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元。(二)、对于王某在乙期货公司期货交易亏损的20万元损失,下列关于责任的表述,正确的是( )。
A.由王某承担,因为王某已有交易经历
B.由签订期货经纪合同的经办人员承担
C.由介绍人承担,因为介绍人从期货公司获得介绍费
D.由乙期货公司承担

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