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发布时间:2024-03-04 21:31:51

[多选题]网点现场员工发现第三方机构人员违反规定进入营业场所后, 正确的做法流程是( )。
A.及时制止、警告并劝离
B.书面报告上级行运营管理部门和业务主管部门
C.上级行业务主管部门在接到第三方机构人员违规进入报告后应立即核实情况
D.如情况属实,上级行业务主管部门对所属第三方机构做出终止或限制合作处理,处理结果应告知同级行运营管理部门

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[多选题]网点现场员工在智能服务区辅助客户办理业务时,应______。
A.加强人证一致及业务场景真实性审核
B.严格执行开卡、开户实名制要求
C.客户输入密码时应主动回避
D.严禁代客户操作、代客保管各类支付工具、有效身份证件等重要物品
[判断题]网点现场员工在智能服务区辅助客户办理业务时,应加强人证一致及业务场景真实性审核,严格执行开卡、开户实名制要求;客户输入密码时应主动回避;严禁代客户操作、代客保管各类支付工具、有效身份证件等重要物品。
A.正确
B.错误
[多选题]银行业金融机构经营网点机构员工严禁不将机构尾箱存放于(),严禁违规()机构尾箱。
A.符合安全防护标准的区域
B.随意挪动
C.符合统一防护标准的区域
D.随意摆放
[多选题]银行业金融机构经营网点机构员工严禁对机构尾箱现金不实行()和()进行监督;严禁在现金出入操作后对机构尾箱()。
A.双人加锁保管
B.不对出入箱
C.不立即上锁
D.不上锁
[单选题]银行业金融机构经营网点机构员工严禁输入密码时不进行()物理遮挡
A.有效的
B.合理的
C.适合的
D.适宜的
[单选题]银行业金融机构经营网点机构员工严禁违规使用()为客户办理支付结算业务。
A.内部账户
B.个人账户
C.员工账户
D.领导账户
[多选题]四川银行业金融机构从业人员禁止性规定中,经营网点机构员工禁止性规定包括:( )
A.严禁输入密码时不进行有效的物理遮挡
B.严禁柜员尾箱现金、自助设备现金混用
C.严禁将非工作用包带入现金区
D.严禁营业终了不按规定由双人对柜员尾箱现金、机构尾箱现金进行账实核对
[多选题]某审计单位员工赵六来网点现场办理某公司询证函业务,柜面经理需审核:______
A.《银行询证函》来函签章是否齐全、与预留银行印鉴是否一致
B.《银行询证函》来函是否由审计单位以被审计单位名义出具
C.审计单位是否出具单位介绍信
D.赵六身份证件
[单选题]____是网点营业场所现场管理的主管部门,各相关部门是网点现场管理的责任部门,按照职责分工,履行本条线的营销、管理和检查监督职责,构建统分结合,齐抓共管的运作机制。
A.运营管理部
B.个人金融部
C.内控合规部
D.安全保卫部

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