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发布时间:2021-07-20 03:20:36
[多选题]期货公司有下列()情形的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函。
A.法人治理结构. 内部控制存在重大隐患
B.未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况
C.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
D.未按规定报告董事. 监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况
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