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[单选题] 根据《证券法》,上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一个会计年度的上半年结束之日起( )内,向证券交易所报送中期报告。
A. 1个月
B. 2个月
C. 3个月
D. 4个月
[单选题] 根据《证券法》,发行人申请公开发行可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,应当聘请( )担任保荐人。
A. 咨询机构
B. 保险代理人
C. 证券公司
D. 行业专家
[单选题] 根据《证券法》,下列关于公司公开发行公司债券条件的说法,正确的是( )。
A. 公司净资产不低于人民币三千万元
B. 累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十
C. 最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息
D. 公开发行公司债券筹集的资金,用于弥补亏损和非生产性支出
[单选题] 根据《证券法》,公司有下列情形之一的,不得再次公开发行公司债券的是( )。
A. 前一次公开发行的公司债券尚未募足
B. 对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实,仍处于继续状态
C. 依照法律规定,改变公开发行公司债券所募资金的用途
D. 公司累计债券余额为公司净资产的百分之四十
[单选题] 根据《证券法》,下列关于公开发行公司债券的有关说法,错误的是( )。
A. 发行人最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息
B. 公开发行公司债券筹集的资金,必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用
C. 公开发行公司债券筹集的资金改变资金用途的,必须经发行人董事会作出决议
D. 公开发行公司债券筹集的资金,不得用于弥补亏损和非生产性支出
[单选题] 根据《证券法》,有下列情形的,可以再次公开发行公司债券的是( )。
A. 对已公开发行的公司债券有违约的事实,仍处于继续状态
B. 对已公开发行的公司债券有延迟支付本息的事实,仍处于继续状态
C. 违反法律规定,改变公开发行公司债券所募资金的用途
D. 公司累计债券余额超过公司净资产的百分之四十
[单选题] 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》,创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导期间为股票、可转换公司债券上市当年剩余时间及其后( )个完整会计年度。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[单选题]公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（）内不得转让。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
[单选题] 根据《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定》,上市公司发行的公司债券信用评级发生变化的信息在尚未公开前属于( )。
A. 盈利性信息
B. 商业秘密
C. 内幕信息
D. 非敏感信息
[单选题] 根据《证券法》,投资者持有一个上市公司已发行股份的5%以后,通过证券交易所的证券交易,其所持该上市公司已发行的股份的比例每增加或减少( )时,应当依法进行报告和公告。
A. 2%
B. 3%
C. 4%
D. 5%
[单选题] 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列不属于上市公司应及时通知或者咨询保荐机构,并将相关文件送交保荐机构的情形是( )。
A. 履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项
B. 涉及重大诉讼、资产发生重大损失
C. 变更募集资金及投资项目等承诺事项
D. 上市公司实际控制人为他人提供担保
[单选题] 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导。下列不属于接受辅导范围的人员是( )。
A. 发行人的董事、监事
B. 发行人的副总经理、董事会秘书
C. 持有发行人3%以上股份的股东
D. 发行人的实际控制人或者其法定代表人
[单选题] 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》,创业板首次公开发行股票的公司,持续督导期间为股票上市当年剩余时间及其后( )个完整会计年度。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[单选题] 根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》,上市公司董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计不得超过公司董事总数的( )。
A. 四分之一
B. 三分之一
C. 二分之一
D. 三分之二
[单选题] 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,企业首次公开发行股票并上市,下列人员不属于应当在证券发行保荐书上签字的是( )。
A. 保荐机构法定代表人
B. 保荐机构保荐业务负责人
C. 保荐机构内核负责人
D. 保荐机构合规总监
[单选题] 深交所创业板上市公司股票被终止上市。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》,下列说法正确的是( )。
A. 其发行的可转换公司债券应当终止上市
B. 其发行的衍生品种应当继续交易
C. 其发行的公司债券应当终止上市
D. 其发行的限售股票应当解除限售
[单选题] 根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》,上市公司大股东、董监高计划通过证券交易所集中竞价交易减持股份,应当在首次卖出的( )个交易日前向证券交易所报告并预先披露减持计划,由证券交易所予以备案。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 30
[单选题] 根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》,上市公司调整募集资金投资项目计划进度,应当经董事会审议通过,同时对该议案须发表明确同意意见的是( )。
A. 独立董事、监事会以及保荐机构或者独立财务顾问
B. 董事会秘书、独立董事、监事会
C. 独立董事、监事会
D. 董事会秘书和保荐机构或者独立财务顾问
[单选题] 根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》,公司( )负责办理公司内幕信息知情人登记和备案工作。
A. 监事
B. 独立董事
C. 董事会秘书
D. 证券事务代表
