更多"[单选题]检查组应在进场前初步审核数据、资料的（）和（），对被检查人的"的相关试题:
[多选题]反洗钱现场检查组在进场前视检查需要，可以通过各种可能的途径收集以下相关资料信息：
A.被检查人基本信息，如设立信息、股权结构、管理架构、业务状况、客户结构、内外部审计报告等。
B.被检查人在接受非现场监管、上报重点可疑交易等方面的情况。
C.向公安机关报案情况。
D.既往现场检查情况。
E.近三年内发生的重大经济案件及内部员工涉案情况。
F.媒体及互联网的有关报道。
G.．其他资料。
H.略
[单选题]反洗钱现场检查组应在现场检查结束后（）个工作日内，制作《执法检查意见书》并送达被检查人;因特殊情况不能在10个工作日内完成《执法检查意见书》的，经本行（部）行长或副行长（主任或副主任）同意，可以适当延长。
A.1
B.3
C.5
D.10
E.略
F.略
G.略
H.略
[多选题]反洗钱现场检查组应在《执法检查通知书》中明确需要被检查人报送和提供的数据、资料，并给予被检查人必要的准备时间。检查所需的数据、资料可包括：
A.检查期内客户信息及各项业务交易记录（可为电子数据）。
B.反映检查期内反洗钱组织机构设立、调整和运行情况的资料，例如反洗钱组织机构建立和调整的情况说明、内部组织结构图、反洗钱工作运行框架图、反洗钱人员名单、反洗钱岗位职责说明书等。
C.各项反洗钱内控制度，如反洗钱工作的操作流程、工作手册、档案制度、保密制度等。
D.被检查人的营业执照、组织机构代码证和金融许可证复印件（应加盖公章）。
E.关于检查期内反洗钱工作情况的报告(含内部审计报告)。
F.关于检查期内履行反洗钱各项义务的工作记录。
G.．判断被检查人反洗钱合规性所需的其他资料。
H.略
[单选题]进场前对反洗钱宣传和业务培训情况进行初步评估，获得其宣传情况及业务培训的（）
A.组织次数
B.组织地点
C.文件资料
D.会议记录
E.略
F.略
G.略
H.略
[单选题]反洗钱现场检查中对于纸质证据，检查组应当要求被检查人在纸质证据的每一页上加盖被检查人的（）或（），并在复制件的每一页上注明“与原件核对一致”或类似字样。
A.行政公章、具有法律效力的业务章
B.合同公章、具有法律效力的业务章
C.行政公章、合同公章
D.财务印鉴、合同公章
E.略
F.略
G.略
H.略
[多选题]反洗钱现场检查中检查组根据被检查人对《执法检查事实认定书》确认情况，形成《执法检查报告》，及时向本行（部）行长（主任）或主管副行长（副主任）报告。报告的主要内容如下：
A.执法检查基本情况,包括检查时间、内容、被查业务的时间跨度，检查方案的执行情况，检查的工作量统计等。
B.被检查人执行反洗钱规定的基本情况，主要是总结和归纳被检查人反洗钱工作机制的总体建设和运转情况，并评价其合规程度。
C.被检查人涉嫌违反反洗钱规定的具体情况，包括检查中发现的履行各项具体反洗钱义务中存在的违规问题，内容应与《执法检查事实认定书》的检查事实一致。
D.根据被检查人的违规情节，提出依法应当给予行政处罚、不予行政处罚的建议及其依据。
E.针对被检查人执行反洗钱规定中存在的制度缺陷、管理漏洞和违规情况，分析原因，提出整改意见和建议。
F.其他问题。在现场检查中发现被检查人有违规行为，并且应当由其他部门查处的，应当提出依法移送有关部门处理的建议。
G.略
H.略
[单选题]检查组应当在实施执法检查前，向被检查人送达（）。
A.《执法检查告知书》
B.《执法检查申请表》
C.《执法检查通知书》
D.《执法检查流程表》
E.略
F.略
G.略
H.略
[单选题]反洗钱现场检查中检查组应将被检查人对《执法检查事实认定书》提出的异议及核实情况，写入《执法检查事实认定书》。
A.正确
B.错误
C.略
D.略
E.略
F.略
G.略
H.略
[单选题]检查组实施执法检查的，应当与被检查人进行会谈，充分听取被检查人的业务情况报告和其他有关情况报告，并制作（），由被检查人和检查组负责人签字确认。
A.《执法检查通知书》
B.《执法检查会谈摘要》
C.《执法检查会谈纪要》
D.《执法检查会谈笔录》
E.略
F.略
G.略
H.略
[单选题]反洗钱现场检查过程中检查组可以采用询问的形式向被检查人有关人员了解与被检查人反洗钱工作有关的具体情况。
A.正确
B.错误
C.略
D.略
E.略
F.略
G.略
H.略
[判断题]HAZOP分析应在初步设计完成之后、初步设计审查之前进行。( )
A.正确
B.错误
[单选题]烟叶等级质量检查组成员应在( )抽样全过程,并监护抽取样品到受检场地。
A.现场监督
B.现场控制
C.现场指挥
D.现场安排
[判断题]烟叶等级质量检查组成员应在现场监督抽样全过程,并送抽取样品到受检场地。( )
A.正确
B.错误
[判断题]在接待领导时，检查组到站前15分钟到指定出入口等候迎接检查组，如检查组乘地铁到站则提前两趟车到指定车门处接车。
A.正确
B.错误
[单选题]反洗钱现场检查组应设检查组组长，由其对现场检查负全面责任，负责主持进场会谈、认定现场检查结果、决定现场检查中的重要事项。
A.正确
B.错误
C.略
D.略
E.略
F.略
G.略
H.略
