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[单选题]为销售某只股票型基金,A基金管理公司和基金销售机构初次开展基金销售业务合作该基金于2019年3月6日获得中国证监会核准募集注册批文。以下业务安排中不符合法律法规的是( ) 。
A.A公司和B公司都必须履行反洗钱义务
B.为预热市场,B公司于2019年3月1日发布宣传材料开展销售宣传
C.A公司须对B公司进行审慎调查,了解其内部控制和制度流程情况
D.A公司须与B公司签署销售协议
[单选题]早在( )年,国务院就提出建立存款保险基金,保障社会公众利益。
A.1997
B.1998
C.1993
D.1996
[单选题]依据《证券投资基金法》和( )及其他法律法规的相关规定,基金销售机构应当建立健全基金销售适用性管理制度,做好销售人员的业务培训工作,加强对基金销售行为的管理。【单选题】
A.《证券法》
B.《证券投资基金法》
C.《证券投资基金销售管理办法》
D.《证券投资基金运作管理办法》
[多选题]进行基金转换的两只基金应符合以下条件（）
A.属于同一基金公司
B.登记于同一注册登记机构
C.两只基金均由同一销售机构销售
D.基金公司允许两只基金之间进行转换
E.申请转换的基金必须处在开放日
[单选题]银行应建立健全并有效执行基金销售人员的（ ）制度，加强对基金销售人员行为规范的检查和监督。
A.现金激励
B.奖优罚劣
C.持续培训
D.24小时监控
[单选题]某股票基金基金经理 2011 年到 2016 年的年收益率分别为-22.25%.6.81%.7.61%.7.13%.6.49%.-9.48%, 以下说法错误的是( )。
A.该基金经理年收益率的算术平均值为-0.62%
B.平均值更能反映该基金经理的投资策略真实水平
C.该基金经理年收益率中位数为 6.65%
D.该基金经理年收益率方差为 0.0156
[单选题]银行应建立健全并有效执行基金销售人员的（ ）制度，加强对基金销售人员行为规范的检查和监督。
A.现金激励。
B.奖优罚劣。
C.持续培训。
D.24小时监控。
[判断题]国务院和省、自治区、直辖市人民政府建立健全社会保险基金监督管理制度,保障社会保险基金安全、有效运行。( )
A.正确
B.错误
[单选题]赵先生2014年年初投资某公募基金50万元,第一年该基金收益率为4.0%,基金将所有净收益分配给投资者, 赵先生提现后消费,第二年基金收益率为4.6%,也全部分配给投资者,不考虑税收,赵先生两年共获得基金投资收益为()万元。
A.4.5
B.4.6
C.4.3
D.4.0
[判断题]基金实行单独核算、全行统一管理管理，并按规定建立财务管理规章制度，规范基金核算和财务报告，真实、合理反映基金财务状况和经营成果。
A.正确
B.错误
[判断题]发起式基金合同生效3年后,若基金资产净值低于2亿元,基金合同自动终止
A.正确
B.错误
[单选题]某基金年度平均收益率为 20%,假设无风险收益率为 3%(年化),该基金的年化波动率为 25%,贝塔系数为 0.85,则该基金的特雷诺比率为()。
A.0.2
B.0.8
C.0.25
D.0.68
[判断题]投资者每次只能选择一只基金的部分或全部基金单位进行转托管
A.正确
B.错误
[单选题]赵先生 2014 年初投资某公募基金 50 万元,第一年该基金收益率为 4.0%,基金将所有净收益分配给投资者,赵先生提现后消费,第二年基金收益率为 4.6%,也全部分配给投资者,不考虑税收,赵先生两年共获得基金投资收益为( )万元。
A.4.6
B.4.0
C.4.5
D.4.3
[单选题]某只股票基金的贝塔系数大于 1,这说明该基金是( )。
A.防御型基金
B.稳健型基金
C.激进型基金
D.保守型基金
