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[单选题]根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》，发行人股东大会就本次发行股票作出的决议至少应当包括（ ）。
Ⅰ．本次公开发行股票的种类和数量
Ⅱ．定价方式
Ⅲ．发行前利润的分配方案
Ⅳ．决议的有效期
Ⅴ．对董事会办理本次发行具体事宜的授权
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，首次公开发行的发行人应当是依法设立并合法存续的股份有限公司；持续经营时间应当在()年以上。
A.1
B.2
C.3
D.5
[不定项选择题]根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，下列关于发行人在财务会计方面需要符合的发行条件，说法正确的有（)
Ⅰ．最近3个会计年度净利润均为正数且累计达到人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据
Ⅱ．最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元，且最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元
Ⅲ．最近一期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于20％
Ⅳ．发行后股本总额不少于人民币3000万元
Ⅴ．最近一期末不存在未弥补亏损
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
[单选题]根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，下列关于发行人在财务会计方面需要符合的发行条件，说法正确的有（ ）。[2016年5月真题]
Ⅰ．最近3个会计年度净利润均为正数且累计达到人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据
Ⅱ．最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元，且最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元
Ⅲ．最近一期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于20％
Ⅳ．发行后股本总额不少于人民币3000万元
Ⅴ．最近一期末不存在未弥补亏损
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
[多选题]根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，发行人应当符合的条件包括（）。
A.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元，或者最近2个会计营业收入累计超过人民币3亿元
B.最近一期末不存在未弥补亏损
C.发行前股本总额不少于人民币5000万元
D.最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币5000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据
[单选题]根据《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，发行人最近（）年内主营业务、高级管理人员、实际控制人没有重大变化。
A.4
B.2
C.1
D.3
[单选题]根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以()方式确定股票发行价格。
A.累计投标询价
B.上网竞价
C.询价
D.协商定价
[单选题]根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，发行人的董事、监事和高级管理人员不得有的情形包括（ ）。
Ⅰ因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见
Ⅱ最近12个月内受到证券交易所公开谴责
Ⅲ最近36个月内受到中国证监会行政处罚
Ⅳ被中国证监会采取证券市场禁入措施但已过禁入期的
Ⅴ最近12个月内受到中国证券业协会通报批评
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
[不定项选择题]根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，发行人的董事、监事和高级管理人员不得有的情形包括( )。
Ⅰ.因涉嫌犯罪被司机机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案凋查，尚未有明确结论意见
Ⅱ.最近12个月内受到证券交易所公开谴责
Ⅲ.最近36个月内受到中国证监会行政处罚
Ⅳ.被中国证监会采取证券市场进入措施但已过禁入期的
Ⅴ.最近12个月内受到中国证券业协会通报批评
A.Ⅱ,Ⅲ
B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
C.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
D.Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
[单选题]根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。下列属于一定要接受辅导的人员有（ ）。[2016年5月真题]
Ⅰ．发行人的董事、监事
Ⅱ．发行人的副总经理
Ⅲ．发行人的实际控制人或其法定代表人
Ⅳ．持有发行人3％以上股份的股东
Ⅴ．发行人实际控制人的董事、监事、高管
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[不定项选择题]根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。下列属于一定要接受辅导的人员有（）。
Ⅰ．发行人的董事、监事
Ⅱ．发行人的副总经理
Ⅲ．发行人的实际控制人或其法定代表人
Ⅳ．持有发行人3％以上股份的股东
Ⅴ．发行人实际控制人的董事、监事、高管
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[多选题]根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，发行人需要满足的主体资格包括（）。
A.近3年公司高级管理人员没有发生重大变化
B.近3年公司董事没有发生重大变化
C.近3年公司实际控制人没有发生变更
D.近3年内公司主营业务没有发生重大变化
[多选题]根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，发行人的董事、监事和高级管理人员不得存在的情形包括（）。
A.最近36个月内受到中国证监会行政处罚
B.因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见
C.被中国证监会采取证券市场禁入措施但已过禁入期的
D.最近12个月内受到证券交易所公开谴责
[不定项选择题]根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构在推荐发行人在创业板首次公开发行股票并上市前，应当对发行人的下列人员进行系统的法规知识、证券市场知识培训的有（）。
Ⅰ．发行人的监事
Ⅱ．持有5%以上股份的股东
Ⅲ．持有5%以上股份股东的董事
Ⅳ．法定代表人
Ⅴ．实际控制人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》，上交所受理注册申请文件后，发行人应当按规定在交易所披露以下（ ）文件。
Ⅰ．招股说明书
Ⅱ．发行保荐工作报告
Ⅲ．上市保荐书
Ⅳ．审计报告
Ⅴ．律师工作报告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》，发行人存在下列（ ）情形的，中国证监会视情节轻重，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、六个月至一年内不接受发行人公开发行证券相关文件的监管措施。
Ⅰ．制作或者出具的文件不齐备或者不符合要求
Ⅱ．擅自改动注册申请文件、信息披露资料或者其他已提交文件
Ⅲ．注册申请文件或者信息披露资料存在相互矛盾或者同一事实表述不一致但不是实质性差异
Ⅳ．文件披露的内容表述不清，逻辑混乱，严重影响投资者理解
Ⅴ．未及时报告或者未及时披露重大事项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
