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[单选题]关于金融资产,以下表述错误的是( )。
A.可以用来代表资产合法要求权的凭证
B.不可以用来代表未来收益的凭证
C.可以用来表明交易双方的债权关系
D.可以用来表明交易双方的所有权关系
[单选题]关于基金管理公司授权控制管理,以下表述错误的是( )。
A.公司应建立授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行
B.公司对已经获授权的部门和人员需进行评价和反馈
C.公司重大业务授权应当采取书面形式,授权书应当明确授权内容和时效
D.基金经理在特定紧急情况下可将投资决策权限授予交易员
[单选题]关于各类资产估值价格的选取,以下表述错误的是( )。Ⅰ.交易所上市交易的含权固定收益品种,按照当日收盘价作为估值全价Ⅱ.交易所上市的股指期货合约以估值当日收盘价进行估值Ⅲ.黄金 ETF投资的黄金现货实盘合约按估值日金交所的当日结算价估值Ⅳ.基金中基金投资的境内非货币市场基金,按基金中基金估值日的份额净值估值Ⅴ.交易所上市的资产支持证券品种和私募债券,按成本估值
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]关于保险资产管理公司可以开展的资产管理业务,以下说法错误的是( )。
A.符合条件的保险资产管理公司可以出资设立公募基金管理公司
B.保险资产管理公司可以受托管理保险资金投资基础设施项目
C.符合条件的保险资产管理公司可以申请开展公募基金管理业务
D.保险资产管理公司发行的资产管理产品只能面向保险公司销售
[单选题]关于流动资金贷款贷后管理,以下表述错误的是____。
A.根据合同约定要求借款人指定专门资金回笼账户并及时提供该账户资金进出情况
B.动态关注借款人经营、管理、财务及资金流向等重大预警信号,根据合同约定及时采取提前收贷、追加担保等有效措施防范化解贷款风险
C.根据法律、法规和合同约定参与借款人的兼并、分立、股份制改造、破产、清算、大额融资和资产出售等活动,维护农业银行债权
D.可循环流动资金贷款发放后,发现借款人存在违反合同约定的违约事项导致贷款风险增加时,在违约事项未消除前可继续按原条件发放贷款
[单选题]下列关于固定资产折旧的表述中，错误的是()。
A.处于季节性修理过程中的固定资产在修理期间应当停止计提折旧
B.已达到预定可使用状态但尚未办理竣工决算的固定资产应当按暂估价值计提折旧
C.处于更新改造过程中的固定资产不计提折旧
D.与固定资产有关的经济利益预期实现方式发生重大改变的，应当调整折旧方法
[单选题]关于基金管理公司董事会应履行的风险管理职责，以下表述错误的是（ ）。
A.制定公司风险管理战略和风险应对策略
B.组织实施重大风险的解决方案
C.授权下设的专门委员会履行相应风险管理和监督职责
D.审议重大事件、重大决策的风险评估意见
[单选题]关于基金管理人管理层的合规责任,以下表述错误的是( )。
A.管理层应当熟悉相关法律
B.管理层应当公平对待所有股东
C.管理层应当维护公司的统一性和完整性
D.管理层有权直接指导投资、研究和交易等业务
[单选题]关于基金管理了公司管理层下设的风险管理委员会的职责，以下表述错误的是（ ）
A.指导、协调和监督各职能部门和各业务单元开展风险管理工作
B.重点关注内控机制薄弱环节和可能给公司带来重大损失的事件，提出控制措施和解决方案
C.每日监控风险敞口，对风险管理决策和风险管理制度执行情况进行日常检查、评估和报告
D.制定相关风险控制政策，审批风险管理重要流程和风险敞口管理体系
[单选题]关于基金管理人合规管理的独立性原则,以下表述错误的是( )。
A.督察长在基金公司组织体系中应当有独立性
B.合规管理应当独立于其他各项业务经营活动
C.合规部门在基金公司组织体系中应当有独立性
D.职工监事在基金公司组织体系中应当有独立性
[单选题]以下关于非处方药的管理要求,表述错误的是
A.单色印刷时,非处方药专有标识下方必须标示“甲类”或“乙类”字样
B.每个销售基本单元包装必须附有标签和说明书
C.非处方药标签以及说明书或者包装上必须印有警示语或忠告语“请仔细阅读药品说明书并按说明使用或在药师指导下购买和使用”
D.双跨药品作为“非处方药”时不得在大众媒介上发布广告或者以其他方式进行以公众为对象的广告宣传
[单选题]关于基金管理公司各业务部门在风险管理中的职责，以下表述错误的是（ ）。
A.研究、制定本部门或业务单元业务决策和运作的各项制度流程并组织实施
B.对本部门或业务单元的主要风险进行及时的识别、评估、检讨和回顾
C.及时、准确、全面、客观地将本部门的风险信息和监测情况向董事会报告
D.具体制定本部门业务相关的风险管理制度和相关应对措施、控制流程、监控指标等。
[单选题]关于基金销售机构人员的管理和培训,以下表述错误的是( )。
A.基金销售机构应完善销售人员的招聘程序等
B.为保护隐私,基金销售机构可以不用对外公示基金销售人员的相关信息
C.对通过销售资格考试的基金销售人员,基金销售机构要统一办理执业注册,后续培训等
D.基金销售机构应建立科学合理的销售绩效评价体系
[单选题]关于基金管理人内部控制的作用,以下表述错误的是( )。
A.保障受托资产的安全完整
B.确保投资收益水平
C.防范和化解经营风险
D.提高经营管理效益
[单选题]关于基金管理人内部控制机构设置,以下表述错误的是( )。
A.基金管理人所有员工都应该重视内部控制
B.内部控制机制要兼顾企业的商业利润
C.基金管理人从组织上强化内部控制
D.基金管理人应建立专职的内部控制机制
[单选题]以下关于资产证券化的说法错误的是:
A.是一种标准化的生息证券
B.信用基础是由多项资产组成的资产池
C.通过风险隔离技术使资产池免受发起人破产风险的影响
D.基础资产均能实现出表
[单选题]关于安全生产监督管理部门和其他负有安全监督管理职责的部门行使职权，以下表述错误的是( )
A. 依法进入生产经营单位进行检查，调阅有关资料，向有关单位人员了解情况
B. 对检查中发现的安全生产违法行为，当场予以纠正或者限期整改；对依法应当给予行政处罚的行为，依照《安全生产法》和其他有关法律、行政法规的规定做出行政处罚决定
C. 对检查中发现的事故隐患，应当责令立即排除；重大事故隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的，应当责令从危险区域内撤出作业人员，责令暂时停产停业或停止使用相关设施，设备；重大事故隐患排除后，经审查同意，方可生产经营和使用
D. 检查人员认为不符合保障安全生产的设施、设备、器材予以查封或者扣押
[单选题]关于基金代销机构对基金管理人的审慎调查,以下表述错误的是( )。
A.调查结果可以作为向该基金管理人收取多少销售服务费的重要依据
B.调查结果可以作为是否代销该基金管理人的基金产品的重要依据
C.调查结果可以作为是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据
D.调查结果可以作为是否与该基金管理人建立合作关系的重要依据
[单选题]以下表述错误的是（ ）。
A.一张施工作业票中，工作负责人、签发人可以为同一人
B.二级及以上风险作业项目应发布风险预警
C.已签发或批准的施工作业票应由工作负责人收执，签发人宜留存备份
D.一张施工作业票可用于不同地点、同一类型、依次进行的施工作业。
