更多"[判断题]各类客户尽职调查等材料原件原则上应保留在账户档案中,各机构柜"的相关试题:
[判断题]若个人客户在本行开立为存款账户，账户余额为3万美元，各机构可暂时不对该客户进行尽职调查。 厦国银发〔2015〕90号：关于颁发《厦门国际银行股份有限公司境内机构外国纳税居民账户税务信息管理操作指引（试行）》的通知
A.正确
B.错误
[单选题]各机构营业部应将单位客户通兑申请表第一联、企业法定代表人有效身份证件复印件及身份证联网核查结果、被授权经办人有效身份证件复印件（或有）及身份证联网核查结果（或有）、法定代表人授权书（或有）归入账户开户资料一并专夹保管，保管期限为（ ）年。 厦国银发〔2017〕70号：关于颁发《厦门国际银行股份有限公司境内机构单位客户通存通兑管理办法》的通知
A.5
B.10
C.20
D.30
[单选题]（）负责按规定期限开展客户尽职调查，填制客户尽职调查表和客户洗钱风险等级汇总清单等相关登记报表
A.反洗钱监测中心
B.营业网点
C.运营管理部
D.档案管理员
[判断题]各机构会计结算部和风险管理部等部门在收到机构营业部提交的《询证函工作表》和询证函复印件后，应于5个工作日内协助完成反馈工作。 厦国银发〔2020〕4号：关于颁发《厦门国际银行股份有限公司境内机构银行函证管理办法及操作规程》的通知
A.正确
B.错误
[判断题]客户申请用电时提供的证件复印件及客户用电登记表需用电人签字，加盖单位行政公章。
A.正确
B.错误
[判断题]机构反洗钱工作小组应每年对客户尽职调查工作开展情况进行质量评估，组织对客户尽职调查表进行抽查审核，对于填写不规范或填报信息不真实的要及时采取有效措施，督进整改。 厦国银发〔2018〕17号：关于颁发《厦门国际银行股份有限公司境内机构客户尽职调查操作指引》的通知
A.正确
B.错误
[单选题]小面额人民币预约申请时，个人客户应提交本人有效证件复印件，单位客户应提交经办人有效证件复印件或者单位介绍信。
A.正确
B.错误
C.略
D.略
E.略
[判断题]客户开通网上交易时，金融机构可不留存客户身份证件的复印件或影印件。
A.正确
B.错误
[多选题]办理企业电子银行业务，必须严格审核客户证件原件与复印件，确保一致。在证件复印件上，加盖（ ）印章。
A.企业公章
B.法人章
C.'与原件核对一致'章
D.经办人员名章
[判断题]客户到营业大厅办理零散快运货物时，应查验经办人身份证复印件，留存经办人身份证复印件或采集影像资料。﹙ ﹚
A.正确
B.错误
[单选题]复印件与原件一致性审核。必须要求客户在我行留存的开户资料复印件上加盖( ),开户资料复印件必须为我行人员亲自复印或亲见复印,然后审核留存的复印件与原件的一致性。
A.预留印鉴 ;
B.公章;
C.公章或预留印鉴。
[单选题]各机构对集团（关联）客户必须统一授信，集团（关联）客户各成员企业授信总额不得超过该机构单一客户授信权限的（ ）倍。
A.1
B.1.5
C.2
D.3
[单选题]超级柜台对公账户业务，客户资料复印件由（ ）名客户经理签章。
A.1
B.2
C.3
D.4
[判断题]营业机构为客户开立匿名账户时，应充分开展客户尽职调查，准确全面识别客户身份信息。
A.正确
B.错误
[单选题]个人客户在柜面填写《小面额人民币供应预约单》时，需出具本人有效身份证件复印件；单位客户需出具单位介绍信和预约人员有效身份证件复印件。
A.正确
B.错误
C.略
D.略
E.略
[单选题]客户经理收集客户资料，审核无误后在客户资料复印件上逐份标注“与原件核对一致”，（）签章后交柜面办理。
A.主管
B.客户经理
C.两名客户经理
D.客户经理和主管
[判断题]客户电卡或银行卡被吞，验证客户身份后将电卡或银行卡交还客户，领取时须留下身份证复印件并签字确认。
A.正确
B.错误
