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发布时间:2023-11-07 12:43:03

[单选题]甲是某期货公司的期货从业人员。一日,甲的好友乙找到甲,让甲向其提供一些内幕信息,碍于情面,甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙,乙欲利用该信息进行期货交易,被甲及时制止,未给客户造成严重后果。对此,中国证监会应当(  )。
A.永久性撤销甲的期货从业人员资格
B.暂停甲的期货从业人员资格3年
C.撤销甲的期货从业人员资格并且5年内拒绝受理其从业人员资格申请
D.暂停甲的期货从业人员资格6个月至12个月

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[单选题]甲是某期货公司的期货从业人员。一日,甲的好友乙找到甲,让甲向其提供一些内幕信息,碍于情面,甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙,乙欲利用该信息进行期货交易,被甲及时制止,未给客户造成严重后果。对此,中国证监会应当( )。
A.永久性撤销甲的期货从业人员资格
B.暂停甲的期货从业人员资格3年
C.撤销甲的期货从业人员资格并且5年内拒绝受理其从业人员资格申请
D.暂停甲的期货从业人员资格6个月至12个月
[不定项选择题]赵某为某期货公司的期货从业人员。一日,赵某被派去跟客户张某签订期货经纪合同,在签订合同过程中,赵某与张某的下列约定错误的是( )。
A.向张某作获利保证
B.与张某约定分享利益
C.与张某约定共担风险
D.不得未经张某委托或者不按照张某委托内容,擅自进行期货交易
[不定项选择题]孙某是某期货公司的期货从业人员,一日他对其客户吴某讲,近期土豆行情表现良好,价格肯定会上涨,吴某不相信,为了使其相信,孙某谎称该信息是内部消息,绝对准确,于是客户将其财产交由孙某代宵买人期货,但事实上孙某并没有买该期货,而是拿这笔资金去买股票,结果亏损,给吴某造成了重大损失,根据该案例,孙某的行为违反了( )的规定。
A.不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
B.不得代理客户从亊期货交易
C.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产
D.不得为客户提供期货相关信息
[多选题]孙某是某期货公司的期货从业人员。一日他对其客户吴某讲,近期大豆行情表现良好,价格肯定会上涨,吴某不相信。为了使吴某相信,孙某谎称该信息是内部消息,绝对准确,于是客户吴某将其财产交由孙某代管买入期货。但事实上,孙某并没有买入期货,而是拿这笔资金去买股票,结果亏损,给吴某造成了重大损失。根据该案例,孙某的行为违反了( )的规定。
A.不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
B.不得主动与客户交谈
C.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产
D.不得为客户提供期货相关信息
[不定项选择题]某期货公司向投资者张某承诺期货投资最低获得20%的利润,在张某正式开户前没有向其出示任何有关期货交易风险的说明。该期货公司的做法违反了( )的规定。
A.在经纪业务中不得与客户约定共享利益、共担风险
B.不得向客户做获利保证
C.不按规定向客户出示风险说明书
D.有关国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为
[不定项选择题]某单位与某期货公司签订期货经纪合同,委托期货公司进行期货交易,该期货公司财务部工作人员任某挪用该单位300万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易,获利30万元。下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的说法中,正确的是( )。
A.任某挪用保证金的行为属职务行为,构成单位犯罪
B.任某挪用保证金的行为属个人行为,独立承担刑事责任
C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪,如挪用本单位资金则构成犯罪
D.如期货公司开除任某,任某可以不承担刑事责任
[不定项选择题]某事业单位与某期货公司签订期货经纪合同,委托期货公司进行期货交易,该期货公司财务部工作人员任某挪用该事业单位300万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易,获利30万元。下列关于事业单位期货交易的表述中,正确的是( )。
A.该事业单位经其上级主管部门批准,可以进行期货交易
B.该事业单位不得进行期货交易
C.期货公司不得接受该事业单位委托为其进行期货交易
D.中国证监会可以对事业单位进行处罚

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