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[单选题]核准制的核心是监管部门进行( )审核。
A.合规性
B.合理性
C.合法性
D.正确性
[判断题]实行核准制的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能，保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。()
A.正确
B.错误
[判断题]股票发行核准制是指在股票发行之前，发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性、真实性负责。这种制度赋予监管当局决定权。()
A.正确
B.错误
[单选题]监管部门是市场约束的核心，以下不是监管部门作用的是（ ）。
A.制定信息披露标准和指南，提高信息的可靠性和可比性
B.实施惩戒，即建立有效的监督检查确保政策执行和有效信息披露
C.引导其他市场参与者改进做法，强化监督
D.存款人可以进行选择，通过提取存款或把存款转入其他银行，增加单家银行的竞争压力
[单选题]下列关于审批制、核准制和注册制的说法，正确的有()
Ⅰ、核准制是从注册制向审批制过渡的中间模式,审批制度是目前成熟股票市场普遍采用的模式
Ⅱ 、审批制下公司发行股票的一个重要条件是取得发行指标和额度，没有发行指标和额度的公司无法发行股票
Ⅲ、核准制下，证券监管机构有权否决不符合规定条件的股票发行申请
Ⅳ、注册制下，证券监管部门公布股票发行的必要条件，只要达到所公布条件要求的企业即可发行股票
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]（2020年真题）下列关于审批制、核准制和注册制的说法，正确的有（ ）
Ⅰ、核准制是从注册制向审批制过渡的中间模式,审批制度是目前成熟股票市场普遍采用的模式
Ⅱ、审批制下公司发行股票的一个重要条件是取得发行指标和额度，没有发行指标和额度的公司无法发行股票
Ⅲ、核准制下，证券监管机构有权否决不符合规定条件的股票发行申请
Ⅳ、注册制下，证券监管部门公布股票发行的必要条件，只要达到所公布条件要求的企业即可发行股票
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]对于实行核准制且已核准的企业投资项目，若需要对已经核准的项目文件内容进行调整，项目单位应以书面形式向（ ）报告。
A.项目所在地人民政府
B.原项目核准机关
C.企业所在地人民政府
D.原项目核准机关的上级主管部门
[单选题]对于实施核准制且已被核准的企业投资项目，若需要对已经核准的项目文件内容进行调整，项目单位应以书面形式向( )报告。
A.项目所在地人民政府
B.原项目核准机关
C.企业所在地人民政府
D.原项目核准机关的上级主管部门
[判断题]我国的股票发行实行核准制并配之以发行审核制度和保荐制度。()
A.正确
B.错误
[单选题]（2020年真题）基金监管部门在对基金进行监管时运用的手段不包括（ ）。
A.法律手段
B.经济手段
C.自律手段
D.必要的行政手段
[判断题]核准制要求发行人将发行申请报请财政部决定的审核制度。()
A.正确
B.错误
[多选题]监管部门是市场约束的核心，其作用包括()。
A.实施惩戒，确保政策执行和有效信息披露
B.引导其他市场参与者改进做法，强化监督
C.作为独立的第三方，能够对银行进行客观公正的评级
D.建立风险处置和退出机制，促进市场约束机制最终发挥作用
E.制定信息披露标准和指南，提高信息的可靠性和可比性
[单选题]监管部门是市场约束的核心，其作用不包括（ ）。
A.制定信息披露标准和指南，提高信息的可靠性和可比性
B.实施惩戒，即建立有效的监督检查确保政策执行和有效信息披露
C.引导其他市场参与者改进做法，强化监督
D.建立风险处置和退出机制，促进行政约束机制最终发挥作用
[多选题]对于实行核准制的企业投资项目，政府对项目申请报告审核的内容有（ ）。
A.确保财务获利能力
B.合理开发利用资源
C.保护生态环境
D.保障资金来源
E.维护经济安全
[单选题]发审委是股票发行制度的重要组成部分，其职权行使与股票发行核准制密切相关。在核准制下，发审委需要对发行申请人进行实质审查，既行使行政权力又要作出（ ）。
A.商业判断
B.经营判断
C.风险判断
D.收益判断
