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[单选题]下列关于资产管理业务管理的基本原则的说法中，错误的是()。
A.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为
B.遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突
C.依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，向中国证监会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，只能从事定向资产管理业务
D.依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作
[单选题]关于刑法的基本原则的理解，下列说法错误的一项是：
A.罪刑法定原则既是刑法原则，也是宪法原则
B.在我国，两高可以发布指导性案例，指导下级法院的刑事审判工作。但这一做法并不意味着，判例也成为了我国的刑法渊源
C.改变刑事证据规则，事后允许以较少或较简单的证据作为定罪依据。这一做法违反了禁止溯及既往的原则
D.我国行政法规中，常有“构成犯罪的，依法追究刑事责任”的规定，这是典型的附属刑法规范
[单选题]根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是( )。
A.证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行保密的义务
B.证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益
C.证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理得资产及托管在公司的证券
D.证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜
[多选题]下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中，正确的是（）
A.证券公司应按资产管理合同约定对客户资产进行经营运作
B.当资产管理业务与证券公司其他业务组合操作时，应依靠健全的风险控制制度控制风险
C.证券公司应当在内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设专门部门负责资产管理业务
D.未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务
[单选题]下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中，正确的是（ ）。
Ⅰ．证券公司应按资产管理合同约定对客户资产进行经营运作
Ⅱ．当资产管理业务与证券公司其他业务组合操作时，应依靠健全的风险控制制度控制风险
Ⅲ．证券公司应当在内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设专门部门负责资产管理业务
Ⅳ．未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]关于发布证券研究报告业务的基本原则，下列说法不正确的是（ ）。
A.经营机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司等利益相关者的干涉和影响
A.经营机构制作证券研究报告可以对证券估值、投资评级作出一定形式的
B.保证
C.经营机构不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象
D.经营机构应当基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论
[多选题]下列关于仲裁基本原则和基本制度的说法中，错误的是：( ）
A.仲裁应独立进行，不受任何行政机关、社会团体或者个人的干涉，这是仲裁独立原则的体现
B.有效的仲裁协议即可排除法院的管辖，这是一裁终局制度的体现
C.仲裁裁决一经作出，当事人不得再申请仲裁，这是或裁或审制度的体现
D.当事人之间的纠纷只能由当事人在诉讼或仲裁中择一适用，这是或裁或审制度的体现
[单选题](2017年)下列关于基金管理人合规管理基本原则的说法中，错误的是（ ）。
A.合规人员应当与公司其他部门形成合规合力
B.合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价
C.合规人员在对不同业务部门进行核查时，应用不同标准进行评估报告
D.合规人员应当熟悉业务制度
[单选题]下列关于证券自营业务的说法错误的是()。
A.有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务
B.自营业务是证券公司以营利为目的，通过赚取佣金的一种经营行为
C.在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金
D.自营买卖只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券
[单选题]下列关于证券经纪业务的说法错误的是（ ）。
A.证券经纪业务，是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令、办理清算交收的经营性活动
B.证券经纪商，是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
C.证券经纪商接受客户委托，可以根据自己的判断来进行证券买卖
D.证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系
[单选题]下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是（ ）。
①避免利益冲突
②分散管理
③集中统一管理
④利益最大化
A.①③
B.①②
C.②③④
D.①③④
[单选题]关于企业防尘、防毒的基本原则和要求，说法错误的是（ ）。
A.原材料选择应遵循无毒物质代替有毒物质，低毒物质代替高毒物质的原则
B.对产生粉尘、毒物的生产过程和设备(含露天作业的工艺设备），应优先采用机械化和自动化，避免直接人工操作
C.对于逸散粉尘的生产过程，应对产尘设备采取半封闭措施
[单选题]下列关于我国民法基本原则的说法错误的是（ ）。
A.权利神圣原则是指民事主体可依自己的自由意志从事民事活动
B.诚实信用原则体现在合同关系中，具有禁止权利滥用的功能
C.处理民事纠纷，应当依照法律；法律没有规定的，可以适用习惯，但是不得违背公序良俗
D.公序良俗原则要求民事主体从事的民事活动及其效果，符合社会公认的道德规范和社会公共利益的要求
