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发布时间:2024-02-07 00:25:00

[单选题]证券登记结算结构负责()之间的清算交收。
A.证券登记结算机构与结算参与人
B.结算参与人与客户
C.证券登记结算机构与客户
D.结算参与人与结算参与人

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[单选题]证券和资金结算实行分级结算原则,( )负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收,( )负责办理结算参与人与客户之间的清算交收。
A.证券登记结算机构;证券登记结算机构
B.证券登记结算机构;结算参与人
C.结算参与人;结算参与人
D.结算参与人;证券登记结算机构
[判断题]证券账户的设立、证券和资金的清算交收不属于证券登记结算机构应当履行的职能。()正确错误
A.正确
B.错误
[多选题]法人结算是指由证券公司以法人名义集中在证券登记结算机构开立资本清算交收账户,其所属证券营业部的证券交易的清算交收均通过此账户办理。 ( )
A.A
B.B
[单选题]根据(  )的明确规定,证券公司是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体。
A.《证券投资基金法》
B.《证券法》
C.《证券公司监督管理办法》
D.《公司法》
[判断题]证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券,必须存放于专门的清算交收账户,只能按业务规则用于己成交的证券交易的清算、交收,不得被强制执行。(  )
A.正确
B.错误
[单选题]对于证券公司与客户之间的资金清算交收,当客户取出证券交易结算资金时,下列阐述正确的是(  )。
A.如校验通过,指定商业银行减少客户管理账户余额,证券公司增加客户交易结算资金
B.指定商业银行系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易
C.客户可以通过汇款的方式转入其在指定商业银行开立的同名银行结算账户
D.客户可以通过指定商业银行与证券公司联网系统获取交易所对客户取出资金的指数结果
[判断题]在客户交易结算资金第三方存管制度框架下,证券公司与客户之间的资金清算交收,需 要证券公司自行完成。 ( )
A.正确
B.错误
[多选题]在客户交易结算资金第三方存管制度框架下,证券公司与客户之间的资金清算交收,需 要由( )配合完成。
A.中国结算公司
B.证券交易所
C.证券公司
D.指定商业银行
[判断题]实践中,对于证券公司与客户之间的证券清算交收,一般由证券公司根据成交记录按 照业务规则自动办理。 ( )
A.正确
B.错误
[单选题]在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下,证券公司与客户的资金清算交收,需要由证券公司与存管银行配合完成。下列关于双方职责的说法,错误的是()。
A.证券公司负责根据中国结算公司发送的结算数据完成客户资金的清算,更新客户资金账户的余额
B.存管银行负责根据客户资金的存取数据和证券公司向其发送的证券交易清算数据完成客户管理账户余额的更新,并进行客户资金账户余额与客户管理账户余额的核对
C.证券公司根据核对无误的清算结果向存管银行发送资金划付指令
D.存管银行根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付,完成客户证券交易的资金交收
[多选题]证券公司与其客户之间的资金清算交收,需要由证券公司与存管银行配合完成。 ( )
A.A
B.B
[判断题]非金融企业债务融资工具应当由中国证券登记结算公司负责债务融资工具登记、托管、结算的日常监测。(  )
A.正确
B.错误
[单选题]实践中,对于证券公司与客户之间的证券清算交收,是委托()根据成交记录按照业务规则代为办理。
A.证券交易所
B.指定商业银行
C.中国结算公司
D.证券公司
[判断题]在我国现行证券结算制度下,结算参与人通过登记结算公司结算系统完成与其分支机构之间的资金结算。()
A.正确
B.错误
[判断题]在我国,中国证券登记结算有限责任公司作为共同对手方,与结算参与人之间进行资金的双边净额结算。( )
A.正确
B.错误

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