更多"[判断题] 操作风险事件包括内部欺诈,外部欺诈,就业制度和工作场所安全"的相关试题:
[判断题]员工与外部不法分子勾结引发的操作风险事件属于外部欺诈事件。
A.正确
B.错误
[判断题]银行安全保卫主要职能包括：内部安全管理职能、业务运营安全保障职能、外部欺诈风险防范职能、危机应急处置职能、安全技术防范职能、安全评估咨询职能。
A.正确
B.错误
[判断题]操作风险是指内部程序、员工和信息科技系统，以及外部事件所造成损失的风险，策略风险和声誉风险。
A.正确
B.错误
[判断题]除自然灾害、恐怖袭击、盗抢欺诈等外部事件引起的操作风险损失外，操作风险大多是在银行可控范围内的内生风险，而信用风险和市场风险更多的是一种外生风险。（）
A.正确
B.错误
[多选题]内部欺诈不包括：（）
A.盗用财产
B.违反监管制度
C.性别歧视
D.种族歧视
[判断题]《内部控制手册》包括风险事件724项，控制活动1347项。
A.正确
B.错误
[多选题]在声誉风险评估中，通常需要做出预先评估的风险事件包括（）。
A.市场对商业银行的盈利预期
B.影响客户或公众的政策性变化（例如营业场所营业时间、服务收费等方面的调整)
C.商业银行改革/重组的成本和收益
D.监管机构责令整改的不利信息和事件
[多选题]多选题
用户可通过单一客户统一视图“风险信息”子模块查询对公企业的外部欺诈信息,外部欺诈信息目前包含了()。
A.高法、高检的失信执行人信息
B.客户在他行交叉违约信息
C.经济犯罪
D.工商管理行政处罚
[多选题]多选题:
用户可通过单一客户统一视图“风险信息”子模块查询对公企业的外部欺诈信息,外部欺诈信息目前包含了()。
A.高法、高检的失信执行人信息
B.客户在他行交叉违约信息
C.经济犯罪
D.工商管理行政处罚
[单选题]当发生重大洗钱风险事件、内外部检查发现重大问题或洗钱风险隐患、监管发布洗钱风提示时，本行可（）对相关业务开展洗钱风险评估。
A.再次审议
B.重新启动
C.定期完善
D.再次复评
[判断题]( )业务受理是指将的所有业务品种(包括内部、外部)通过柜面、自助等渠道向集中平台提交的过程。
A.正确
B.错误
[判断题]操作风险是指由不完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统，以及外部事件所造成损失的风险。
A.正确
B.错误
[单选题] 操作风险事件不包括( )。
A.内部欺诈
B.外部欺诈
C.就业制度和工作场所安全
D.网络负面舆情
[单选题]（）风险是指由不完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统，以及外部事件所造成损失的风险。
A.流动性
B.市场
C.信用
D.操作
[多选题]质量控制活动的主要方式包括( ),还包括内部考察、内部事件调查和内部审计等其他方式。
A.内部检查
B.内部测试
C.内部演练
D.外部测试
[多选题]如下哪些措施可以防范外部欺诈风险?( )
A.加强客户安全教育。
B.客户交易行为监控。
C.短信认证等安全产品推广。
D.对于非电子签名认证方式的支付业务,设定交易限额控制。
[单选题]由于不完善或有问题的内部程序、人员和系统或外部事件导致损失的风险，为( )。
A.选择风险
B.承销风险
C.操作风险
D.交易风险
[单选题]( )是由不完善或有问题的内部程序,人员及系统或外部事件所造成损失的风险。
A.市场风险
B.操作风险
C.流动性风险
D.国家风险
