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发布时间:2023-12-26 01:39:40

[多选题]划分产品或者服务风险等级时,应当综合考虑很多因素,其中包括(  )。
A.到期时限
B.稳定性
C.结构复杂性
D.募集方式

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[多选题]划分产品或者服务风险等级时应当综合考虑以下因素( )。
A.流动性
B.到期时限
C.募集方式
D.客户资产
[多选题]划分产品或者服务风险等级时,应当综合考虑很多因素,其中包括( )。
A.到期时限
B.稳定性
C.结构复杂性
D.募集方式
[单选题](2020年真题)证券公司应当对销售的产品划分风险等级、下列关于划分产品风险等级时应当综合考虑的因素内容,正确的有(  )。 Ⅰ杠杆情况 Ⅱ结构复杂性 Ⅲ投资产品的总金额 Ⅳ募集方式
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
[单选题]经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后,应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的( ),投资者仍坚持购买的,可以向其销售相关产品或者提供相关服务。
A.微信提示
B.书面风险警示
C.电话通知
D.短信告知
[多选题]经营机构向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务,应当( )。
A.制定专门的工作程序
B.追加了解相关信息,告知特别的风险点
C.给予普通投资者更多的考虑时间
D.或者增加回访频次等
[多选题]产品或者服务存在下列因素的,应当审慎评估其风险等级( )。
A.产品或者服务的可理解性,因结构复杂、不易估值等因素导致普通人难以理解其条款和特征的产品或者服务
B.产品或者服务的跨境因素,存在市场差异、适用境外法律等情形的跨境发行或者交易的产品或者服务
C.存在本金损失的可能性,因杠杆交易等因素容易导致本金大部分或者全部损失的产品或者服务
D.自律组织认定的低风险产品或者服务
[单选题]经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息,根据风险特征和程度,对销售的产品或者提供的服务划分( )等级。
A.信用
B.风险
C.利率
D.产品
[多选题]经营机构向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务,应当履行特别的注意义务,包括( )。
A.制定专门的工作程序
B.追加了解相关信息
C.告知特别的风险点
D.给予普通投资者更多的考虑时间或者增加回访频次
[判断题]经营机构向专业投资者销售产品或者提供服务前,应当告知可能的风险事项及明确的适当性匹配意见。( )
A.正确
B.错误

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