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[单选题]《中华人民共和国证券法》规定，证券交易当事人买卖的证券可以采用的形式为（）。
A.纸面形式
B.口头形式
C.中国证券业协会规定的形式
D.证券交易所规定的形式
[单选题]《中华人民共和国证券法》对证券交易所的规定包括()。
Ⅰ．证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分
Ⅱ．证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，证券交易所的组织架构及从业人员的规定
Ⅲ．采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定
Ⅳ．证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易所有关交易规则的处罚
A.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
[单选题]《中华人民共和国证券法》规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用（ ）或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。
A.公开的分散交易方式
B.非公开的集中交易方式
C.非公开的分散交易方式
D.公开的集中交易方式
[单选题]《中华人民共和国证券法》规定，股份有限公司申请股票在上海证券交易所和深圳证券交易 所主板市场上市，其公司股本总额必须不少于人民币（ ）万元。
A.5 000
B.4 000
C.3 000
D.1 000
[单选题]按照《中华人民共和国证券法》的规定，我国证券自律管理机构包括（ ）。
Ⅰ．证券交易所
Ⅱ．证券业协会
Ⅲ．全国中小企业股份转让系统有限责任公司
Ⅳ．证监会
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[多选题]《中华人民共和国证券法》对证券交易所主要内容的规定包括（ ）。
A.证券交易各机构的职责划分
B.证券交易所的功能、性质、组织架构及从业人员的规定
C.技术性停牌或者长期停市的条件和程序
D.证券交易所从业人员的回避原则
[单选题]对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须采用（ ）。
A.拍卖
B.约定竞价
C.分散交易
D.公开的集中竞价交易
[单选题]下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的证券交易内容的是（ ）。
A.申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形
B.要约收购的条件及收购要约的内容
C.依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式
D.信息披露的一般原则规定及要求
[单选题]根据《中华人民共和国证券法》的规定，（ ）不属于证券交易内幕信息的知情人。
A.证券登记结算机构的有关人员
B.发行人的监事
C.持有公司3％股份的股东
D.证券监督管理机构的工作人员
[单选题]《中华人民共和国证券法》规定，在证券交易活动中证券投资咨询机构或其从业人员作出虚 假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（ ）的罚款。
A.3万元以上20万元以下
B.5万元以上20万元以下
C.10万元以上30万元以下
D.10万元以上50万元以下
[单选题]《中华人民共和国证券法》规定，证券交易所设总经理1人，由（ ）任免。
A.证券交易所
B.中国人民银行
C.国务院
D.国务院证券监督管理机构
[单选题]下列各项中，不属于《中华人民共和国证券法》规定的证券交易内容的是()。
A.申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形
B.要约收购的条件及收购要约的内容
C.依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式
D.信息披露的一般原则规定及要求
[多选题]《中华人民共和国证券法》规定，下列属于证券交易内幕信息的知情人的是（ ）。
A.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
B.发行人的董事、监事、高级管理人员
C.非法获得内幕信息的人
D.持有公司5%以上股份的股东
[单选题]《中华人民共和国证券法》规定，上市公司最近3年连续亏损，由证券交易所决定（ ）。
A.对其股票交易做退市风险警示
B.暂停其股票上市交易
C.对其股票交易做特别处理
D.终止其股票上市交易
[单选题]根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列属于证券交易内幕信息知情人的有()。
Ⅰ．发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
Ⅱ．发行人的董事、监事、高级管理人员
Ⅲ．非法获得内幕信息的人
Ⅳ．持有公司5％以上股份的股东
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]《中华人民共和国证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于()。
A.操纵市场行为
B.欺诈客户行为
C.内幕交易行为
D.虚假陈述行为
