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[单选题]根据《上饶银行会计及反洗钱业务违规违纪行为处罚暂行办法》(上银发[2020]96号)规定,下列行为中哪项不属于“一类违规”的情形( )
A.与身份不明的客户进行交易
B.拒绝、阻碍监管部门反洗钱检查或反洗钱行政调查
C.未按规定履行客户身份识别义务,情节严重的,甚至致使洗钱后果发生的
D.未按要求开展客户风险等级划分和分类管理工作的
[单选题]根据《上饶银行会计及反洗钱业务违规违纪行为处罚暂行办法(修订)》,以下哪些违规行为属于一类违规( )
A.未在规定工作时间内发起业务并且未向作业中心及时报备,导致客户业务无法正常发起造成投诉的
B.未尽职核实客户身份,客户身份不明或证件信息不符仍发起业务的
C.审查不严,对伪造的重要凭证、单据及其他证明文件应发现而未发现的
D.未在规定时间将待补扫资料补扫上传且无合理理由的
二、多选题
[单选题]根据《温州银行反洗钱管理办法》,当有人民银行反洗钱调查来我行协查时,我行反洗钱外部协查实行( )制度。 (单选题)
A.实行“事前审批、事后报告”制度
B.实行“事前先查、事后报告”制度
C.实行“报告”制度
D.以上都不是
[单选题]根据《温州银行反洗钱管理办法》,( )作为全行反洗钱牵头管理部门,落实总行反洗钱工作领导小组决议或决定,牵头拟定全行反洗钱工作总体性规章制度等职责。
(单选题)
A.总行法律合规部
B.总行运营管理部
C.总行国际业务部
D.总行后勤保障部
[单选题] 题目:根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业金融机构应当每年开展反洗钱和反恐怖融资()。
A.外部审计
B.内部审计
C.定期审计
D.不定期审计
E.
F.
