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[单选题]依据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》规定，银行业金融机构应当将洗钱和恐怖融资风险管理纳入全面风险管理体系，将反洗钱和反恐怖融资要求嵌入合规管理、内部控制制度，确保洗钱和恐怖融资风险管理体系能够全面覆盖各项（）。
A.产品及服务
B.产品
C.服务
D.内控制度
[判断题]义务机构应当根据洗钱和恐怖融资风险，在受益所有人身份识别工作中分别采取强化、简化或者豁免等措施，建立或者维持与本机构风险管理能力相适应的业务关系。
A.正确
B.错误
[单选题]以下哪项不是《法人义务机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》(银反洗发【2019】19号)规定的业务部门反洗钱履职要求( )
A.识别、评估、监测本业务条线的洗钱风险
B.将洗钱风险管理要求嵌入产品研发、流程设计、业务管理和具体操作
C.开展或配合开展客户身份识别和客户洗钱风险分类管理
D.履行大额和可疑交易报告职责,及时向人行报送。
[单选题]银行业金融机构应当设立反洗钱和反恐怖融资（ ）或者指定内设机构负责反洗钱和反恐怖融资管理工作。
A.专门机构
B.协调机构
C.检查机构
D.兼职机构
[单选题]金融机构应当在总部层面建立洗钱和恐怖融资风险自评估制度,定期或不定期评估洗钱和恐怖融资风险,经董事会或者高级管理层审定之日起( )个工作日内,将自评估情况报送中国人民银行或者所在地中国人民银行分支机构。( )
A.3
B.5
C.7
D.10
[多选题]《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》规定的反洗钱反恐融资义务主体包括以下哪些?( )
A.保险经纪公司
B.银行理财子公司
C.金融集团
D.私募基金管理人
[判断题]银行业金融机构应当制定反洗钱和反恐怖融资培训制度，定期开展反洗钱和反恐怖融资培训。
A.正确
B.错误
[单选题]《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》未将反扩散融资纳入金融机构反洗钱和反恐怖融资工作范围。
A.正确
B.错误
[多选题]在洗钱和恐怖融资风险较高的领域,义务机构应当采取与风险相称的客户身份识别和交易监测措施,包括但不限于( )
A.进一步获取客户及其受益所有人身份信息,适度提高客户及其受益所有人信息的收集或更新频率。
B.进一步获取业务关系目的和性质的相关信息,深入了解客户经营活动状况、财产或资金来源。
C.进一步调查客户交易及其背景情况,询问交易目的,核实交易动机。
D.适度提高交易监测的频率及强度。
E.按照法律规定或与客户的事先约定,对客户的交易方式、交易规模、交易频率等实施合理限制。
F.合理限制客户通过非面对面方式办理业务的金额、次数和业务类型。
G.与客户建立、维持业务关系,或为客户办理业务,需经高级管理层批准或授权。
[判断题]银行业金融机构应当将洗钱和恐怖融资风险管理纳入全面风险管理体系
A.正确
B.错误
[判断题]银行业金融机构应当建立健全洗钱和恐怖融资风险管理体系，全面识别和评估自身面临的洗钱和恐怖融资风险，采取与风险向适应的政策和程序。
A.正确
B.错误
[单选题]依据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》规定，银行业金融机构的（）应当承担洗钱和恐怖融资风险管理的实施责任。
A.高级管理层
B.监事会
C.董事会
D.业务部门
[单选题]依据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》规定，银行业金融机构（）应当对反洗钱和反恐怖融资工作承担最终责任。
A.高级管理层
B.监事会
C.董事会
D.业务部门
[判断题]金融机构应当在总部层面建立洗钱和恐怖融资风险自评估制度。( )
A.正确
B.错误
[判断题]银行业金融机构将反洗钱和反恐怖融资要求嵌入合规管理、内部控制制度，确保洗钱和恐怖融资风险管理体系能够全面覆盖各项产品及服务
A.正确
B.错误
[单选题]银行业金融机构的()应当承担洗钱和恐怖融资风险管理的实施责任。
A.机构负责人
B.内控合规部门
C.高级管理层
D.法律事务部门
[判断题]银行业金融机构的业务部门应当承担洗钱和恐怖融资风险管理的实施责任。
A.正确
B.错误
[判断题]银行业金融机构的高级管理层应当承担洗钱和恐怖融资风险管理的实施责任
A.正确
B.错误
[单选题]银保监会及其派出机构应当将反洗钱和反恐怖融资工作情况纳入机构（）工作范围，督促银行保险机构建立健全反洗钱和反恐怖融资内部控制机制。
A.年度监管
B.季度监管
C.月度监管
D.日常监管
