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[判断题]商业银行应建立有效的合规问责制度，严格对违规行为的责任认定与追究，并采取有效的纠正措施，及时改进经营管理流程，适时修订相关政策、程序和操作指南
A.正确
B.错误
[判断题]本行建立有效的合规问责制度，对违规行为进行责任认定与追究，并采取有效的纠正措施
A.正确
B.错误
[单选题]金融企业应当建立呆账损失责任认定和追究制度.对于核销的呆账,应当查明呆账形成的原因,对于形成损失的,应当区分主观客观原因,确系主观原因形成损失的,应当在呆账核销后（ ）年内完责任认定和对责任人的追究工作。
A.3个月
B.6个月
C.1年
D.2年
[单选题]金融企业应当建立呆账损失责任认定和追究制度，对于确系主管原因形成损失的，应当在呆账核销后（ ）内完成责任认定和对责任人的追究工作。
A.3个月
B.6个月
C.1年
D.2年
[填空题]严格执行全国统一的超限超载认定标准,建立健全高速公路入口监测、出口倒査和责任追究等治超执法联动工作机制,实现全国高速公路入口治超“（）”。
[单选题]不良贷款形成（ ）内，进行责任认定追究后，完成正移交。
A.三个月
B.一个月
C.半年
D.一年
[单选题]新形成不良贷款应逐笔进行责任认定，涉及责任追究的，须在责任认定后（）内完成。
A.20日
B.30日
C.60日
D.90日
[单选题]根据《山东省农村商业银行新形成不良贷款责任认定与追究管理暂行办法》，责任认定完成后，原则上应在（）个工作日内移交纪检监察部门。
A.3.0
B.5.0
C.7.0
D.10.0
[单选题]发生一般安全责任事故，由控股EHS委员会依据事故调查报告做出事故责任认定和责任追究。事发利润中心总经理（或主持工作关键岗）要在大区办公会上( )。
A.汇报
B.检讨
C.检查
D.汇报并检讨
[判断题]未经责任认定与追究的不良贷款，可以申报核销。
A.正确
B.错误
[判断题]未经责任认定与追究的不良贷款，一律不得申报核销。
A.正确
B.错误
[单选题]8呆账核销必须遵循严格认定条件,提供确凿证据,严肃追究责任,逐户.逐级上报.审核和审批,对外保密,账销案存的原则。对于金融企业申报核销呆账,必须提供的材料,以下说法不正确的是()。
A.借款人或者被投资企业资料,包括呆账核销申报表(金融企业制作填报)及审核审批资料,债权.股权发生明细材料,借款人(持卡人).担保人和担保方式.被投资企业的基本情况和现状,财产清算情况等
B.经办行(公司)的调查报告,包括呆账形成的原因,抵押物(质押物)处置情况,核销的理由,债权和股权经办人.部门负责入和单位负责人情况
C.对责任人进行处理的有关文件
D.破产清算证明未完成的,可不提供清算证明
[判断题]公司客户经理-合规----(判断题)本行建立有效的合规问责制度，对违规行为进行责任认定与追究，并采取有效的纠正措施。
A.正确
B.错误
[单选题]《辽宁省农村信用社信贷业务人员违规责任认定与处理工作细则》责任认定及处理的基本程序为“严格检查、（）、分级组织、集体审议、建档管理、持续跟踪”
A.现场走访
B.自主申辩
C.深入基层
D.批评教育
[判断题]对新形成不良贷款责任认定的检查工作与责任追究工作分别由不同的部门承担，相互制约。
A.正确
B.错误
[多选题] 根据责任认定情况,有下列情形之一的,银行业机构可以免予追究有关案件责任人员的责任:( )
A.自查发现、主动揭露案件的
B.因紧急避险,被迫采取非常规手段处置突发事件,且所造成的损害明显小于不采取紧急避险措施可能造成的损害的
C.案发前已发现相关环节内部控制问题并及时提示风险、提出整改要求,或主动反映、举报案件线索的
D.在集体决策的违法违规行为中明确表达不同意意见且有记录的
[多选题]中小金融机构要按照（ ）的原则，严格案件责任追究。
A.依据要充分
B.处理轻重要适度
C.处理要公平
D.自查从宽、他查从严
E.尽职免责、失职重罚
