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[单选题]下列关于客户身份识别基本要求的说法中，正确的是（ ）。
A.如果个人仅需证券公司为其提供一次性金融服务，不需要提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。
B.证券公司应无须了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
C.每个非自然人客户至少有一名收益所有人，证券公司应当明确掌握控制权或获取收益的自然人
D.证券公司与客户建立业务关系时，应当了解所有客户的交易目的和交易性质
[单选题]以下关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中错误的是（ ）
A.证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易
B.证券公司不得为客户开立假名账户
C.考虑客户的特殊需求，证券公司可以为客户开立匿名账户
D.客户由他人代理办理业务的，证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记
[单选题]以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求，说法错误的是（ ）
A.在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，证券公司应当及时更新客户身份资料
B.证券公司应当保存的交易记录包括每笔交易记录的数据信息、业务凭证、账簿及有关规定要求的反映真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料
C.客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存10年
D.证券公司破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构
[单选题]以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求的说法错误的是（ ）。
A.在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，证券公司应当及时更新客户身份资料
B.证券公司应当采取安全、准确、完整、保密的原则，采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的缺少、毁损
C.客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存10年
D.证券公司破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构
[单选题]下列关于金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录的保存，说法错误的是( )。
A.金融机构提供保管箱服务时，除保管箱的直接使用人外，不得询问或记录实际使用人的身份信息
B.非银行金融机构在与客户签订金融业务合同时，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件
C.金融机构应当采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的缺失、毁损。防止泄露客户身份信息和交易信息
D.银行业金融机构为自然人客户办理人民币单笔5万元以上或者外币等值1万美元以上现金存取业务的，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件
[判断题]商业银行应当建立客户身份识别制度。通过第三方识别客户身份的，未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由该商业银行承担未履行客户身份识别义务的责任。（ ）
A.正确
B.错误
[单选题]《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，客户身份资料应自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（ ）年。
A.3
B.5
C.10
D.20
[多选题]商业银行在反洗钱管理中应建立客户身份识别制度，下列说法中，正确的有( )。
A.不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易
B.不得为客户开立匿名账户或者假名账户
C.对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当重新识别客户身份
D.客户由他人代理办理业务的，应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记
E.声誉较好的单位和个人在与商业银行建立业务关系或者要求商业银行为其提供一次性金融服务时，可以不提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件
[判断题]金融机构通过第三方识别客户身份的，由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任。()
A.正确
B.错误
[判断题]通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施。（ ）
A.正确
B.错误
[单选题]金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合（ ）要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由（ ）承担未履行客户身份识别义务的责任。
A.《反洗钱法》；中国证监会
B.《反洗钱法》；金融机构
C.《证券法》；中国证监会
D.《公司法》；金融机构
