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[单选题]银行内部控制应当渗透到商业银行的各项业务过程和各个操作环节，覆盖所有的部门和岗位，并由全体人员参与，任何决策或操作均应当有案可查，这体现了（ ）。
A.全覆盖原则
B.审慎性原则
C.制衡性原则
D.相匹配原则
[单选题]商业银行内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖各项业务流程和管理活动，覆盖所有的部门、岗位和人员，避免存在盲区和空白。这体现了内部控制的( )原则。
A.全覆盖
B.制衡性
C.审慎性
D.相匹配
[单选题]根据《商业银行内部控制指引》，银行建立与实施内部控制应当遵循原则不包括（ ）。
A.全覆盖原则
B.制衡性原则
C.审慎性原则
D.差异性原则
[多选题]根据《商业银行内部控制指引》，银行建立与实施内部控制应当遵循的原则包括（ ）。
A.全覆盖原则
B.制衡性原则
C.审慎性原则
D.相匹配原
E.合法合规原则
[单选题]商业银行内部控制应当坚持风险为本、审慎经营的理念，设立机构或开办业务均应坚持内部控制优先，这体现了内部控制的( )。
A.有效性原则
B.制衡性原则
C.审慎性原则
D.相匹配原则
[单选题]根据《商业银行内部控制指引》的规定，商业银行内部控制应当遵循的基本原则是( )。
A.全覆盖原则、制衡性原则、审慎性原则、相匹配原则
B.全面性原则、适应性原则、独立性原则、融合发展原则
C.全面性原则、重要性原则、制衡性原则、适应性原则、成本效益原则
D.全面原则、审慎原则、有效原则、独立原则
[单选题]根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，下列关于证券公司投资银行类业务立项阶段内部控制的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ．未经立项审议通过的投资银行类项目，证券公司不得与客户签订正式业务合同
Ⅱ．每次参加立项审议的委员人数不得少于7人
Ⅲ．每次参加立项审议的委员中来自内部控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的1/3
Ⅳ．同意立项的决议应当至少经1/2以上的参会立项委员表决通过
Ⅴ．立项委员不得参与其负责或可能存在利益冲突项目的表决
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]证券公司投资银行类业务内部控制应当遵循的原则有（ ）。
Ⅰ．健全性
Ⅱ．统一性
Ⅲ．合法性
Ⅳ．独立性
Ⅴ．制衡性
Ⅵ．完整性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ
[多选题]证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则，做到投资银行业务和()分开管理，以防止利益冲突。
A.经纪业务
B.自营业务
C.证券研究
D.承销业务
[单选题]根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，下列关于证券公司投资银行类业务内部控制组织体系的说法，正确的是（ ）。
A.质量控制为内部控制的第二道防线，应当通过介入主要业务环节、把控关键风险节点，及时发现、制止和纠正项目执行过程中的问题
A.内核程序可以由内核部门等常设内核机构书面审核通过，也可以由内核委员会等非常设内核机构集体表决通过
B.证券公司设立内核委员会作为非常设内核机构的，应当聘请外部专业人士作为内核委员，参与内核工作
C.质量控制部门应当独立于投资银行业务条线设立，不得在投资银行业务条线内部设立
D.证券公司应当对各类投资银行业务制定并执行统一的质量控制标准和程序
[单选题]根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，下列关于投资银行业务内部控制制度保障的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ．分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构
Ⅱ．非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构可以开展除项目承销等辅助性活动以外的投资银行类业
Ⅲ．对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于3年
Ⅳ．投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1/10
Ⅴ．证券公司不得委托外部专业机构对投资银行类业务内部控制的有效性进行全面评估
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
