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发布时间:2023-12-06 01:52:03

[单选题]下列关于期货公司与客户关系的表述中,错误的是( )。
A.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度
B.期货公司与客户之间发生期货业务纠纷时,只能提请期货交易所调解处理
C.除依法接受调查和检查外,期货公司应当为客户保密
D.期货公司应当建立客户资料档案

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[单选题]下列关于期货公司与客户关系的表述中。错误的是( )。
A.期货公司应当建立. 健全客户投诉处理制度
B.期货公司与客户之间发生期货业务纠纷时.只能提请期货交易所调解处理
C.除依法接受调查和检查外,期货公司应当为客户保密
D.期货公司应当建立客户资料档案
[单选题]下列关于期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述,错误的是( )。
A.期货公司应当自开户之日起7个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案
B.期货公司应定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况
C.期货公司应定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况
D.期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案
[单选题]关于期货公司资产管理业务,表述错误的是( )。
A.期货公司不能以转移资产管理账户收益或者亏损为目的,在不同账户之间进行买卖
B.期货公司从事资产管理业务,应当与客户签订资产管理合同,通过专门账户提供服务
C.期货公司接受客户委托的初始资产不得低于中国证监会规定的最低限额
D.期货公司应向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
[单选题]下列关于期货公司股东会的表述,错误的是( )。
A.期货公司股东会做出决议后的3个工作日内,应当向中国证监会备案
B.期货公司股东按照出资比例或者所持股份比例行使表决权
C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议
D.期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程,对职权范围内的事项进行审议和表决
[单选题]下列关于期货公司报告义务的表述,错误的是( )。
A.期货公司客户发生重大透支、穿仓等情形,期货公司应当立即书面通知全体股东
B.公司财务状况恶化,不符合中国证监会规定的风险监管指标标准,公司应当立即向住所地的中国证监会派出机构报告
C.中国证监会对期货公司做出的监管措施和行政处罚等,期货公司应当书面通知全体股东
D.期货公司依法就重大事项向全体股东及监管机构报告时,应当立即在中国证监会指定的报刊上公告
[单选题]下列关于期货公司董事会的表述,错误的是( )。
A.独融资公司可以不设董事会
B.期货公司应该设立董事会
C.董事会每年应当至少召开两次会议
D.董事会会议记录应当真实、准确、完整
[单选题]下列关于期货公司报送资料的表述,错误的是( )。
A.期货公司应当按照规定定期报送年度报告、月度报告等相关资料
B.期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对年度报告签署确定意见
C.按照规定应当在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员,对报告内容有异议的,应当拒绝签字
D.期货公司的法定代表人、经营管理的主要负责人应当对月度报告签署确定意见
[单选题]下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述,错误的是( )。
A.期货公司总部应当设立独立的部门,对期货投资咨询业务实施统一管理
B.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务
C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排
D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度,建立健全信息隔离机制,并保持办公场所和办公设备相对独立

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