更多"[单选题] 发现客户存在( )情况,将永久取消所涉卷烟及所有天价烟预警"的相关试题:
[判断题]客户状态管理的目的是及时发现客户异常情况，及时跟踪服务。
A.正确
B.错误
[判断题]勘查人员发现客户现场存在违约用电、窃电嫌疑等异常情况，应做好记录，及时报相关责任部门处理，并暂缓办理该客户用电业务。
A.正确
B.错误
[单选题]有限公司营销人员在客户拜访过程中,如果发现客户存在违约行为,应及时在( )上做好记录。
A.手机工具箱
B.区局(公司)工作联络单
C.零售客户不诚信经营行为记录单
D.违约行为处理通知书
[多选题]129．存在以下情况，个贷客户经理可以申诉，并经二级分行个贷中心批准后，可暂缓执行或取消已采取的退出管理措施的有（）。
A.因自然灾害等不可抗力因素，导致其管理贷款质量超出风险控制标准
B.因单笔大额贷款逾期形成不良，导致其管理贷款质量超出风险控制标准
C.因部分产品出现系统性风险，导致辖内个贷客户经理管理贷款质量普遍超过风险控制标准
D.离开执业岗位1年，重新准入后因少量历史存量不良贷款，导致管理贷款质量超出风险控制标准
[多选题]保险业金融机构在履行客户身份识别义务中,发现客户存在以下情形( ),有合理理由认为与洗钱、恐怖主义活动及其他违法犯罪活动有关的交易,应报告可疑交易。
A.客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的
B.客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的
C.采取必要措施后,仍怀疑先前获得的客户个人资料的真实性、有效性、完整性的
D.根据人民法院的调解、判决或协助执行通知书, 保险人直接向第三方支付赔款的
[多选题]根据《期货市场客户开户管理规定》，
中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下哪些情况的，
应当退回客户交易编码申请?( )
A.客户资料不符合实名制要求
B.客户交易编码申请表及相关资料格式不正确
C.客户没有期货交易的经历
D.客户交易编码申请表及相关资料内容不完整
[多选题]中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下（ ）情况的，应当退回客户交易编码申请。
A.客户资料不符合实名制要求
B.客户交易编码申请表及相关资料格式不正确
C.客户没有期货交易的经历
D.客户交易编码申请表及相关资料内容不完整
[多选题]对重点可疑交易报告所涉客户,可酌情采取的措施包括但不限于:()
A.按季度对客户采取客户尽职调查,并及时更新相关业务系统客户登记信息。
B.提高客户风险等级,并根据有关规定采取与其风险相称的控制措施。
C.经高层审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务关系。
D.向相关金融监管部门报告
E. 向相关侦查机关报案。
[单选题] 如果发现患者存在危急情况进行转诊后，（ ）主动随访转诊情况。
A. 1周内
B. 3天内
C. 5天内
D. 2周内
[多选题]往账业务存在下列情况应进行取消处理（ ）。
A.往账报单状态为“已录入”，在确认前发现录入要素有误，不适合进行修改
B.往账报单状态为“人行拒绝”、“人行已撤销”
C.往账报单状态为“人行拒绝”
D.往账报单状态为“待走款授权”，不再等待资金管理部门授权；或为“走款授权拒绝”，不再重新发送
[判断题]银行办理外汇业务或后续监测中发现客户存在涉嫌违反外汇管理法规、规避监管行为的，应当及时向所在地人民银行报告可疑情况。
A.正确
B.错误
[多选题]根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下（ ）情况的，应当退回客户交易编码申请。
A.客户交易编码申请表及相关资料格式不正确
A.客户交易编码申请表及相关资料内容不完整
B.客户资料不符合实名制要求
C.客户没有期货交易的经历
D.E
[判断题]发现单位客户存在异常情形，必须加强尽职调查时，需提交《厦门国际银行股份有限公司单位客户加强尽职调查表》 厦国银发〔2019〕162号：关于颁发《厦门国际银行股份有限公司境内机构客户尽职调查操作指引补充规定》的通知
A.正确
B.错误
[判断题]一旦发现客户存在买卖、出租、出借银行卡，以及洗钱等嫌疑的，应及时报重点可疑交易，防止不法分子利用、盗取他人身份或卡号密码进行违法操作
A.正确
B.错误
[判断题] 如果发现患者存在危急情况进行转诊后，1周内主动随访转诊情况。（ ）
A.正确
B.错误
[多选题]农村商业银行在报送可疑交易报告后，对可疑交易报告所涉客户、账户( )和金融业务及时采取适当的后续控制措施，这些后续控制措施包括但不限于( )
A.提高客户风险等级
B.经农村商业银行高层审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等，特别是客户通过非柜面方式办理业务的金额、次数和业务类型
C.经农村商业银行高层审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务关系
D.向相关金融监管部门报告
E.向相关侦查机关报案
