更多"[单选题]期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理,并按照( "的相关试题:
[判断题]期货公司期货投资咨询业务人员应当以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。
A.正确
B.错误
[多选题]根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,期货公司应当按照信息公示有关规定,在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示的相关信息包括( )。
A.投诉方式
B.服务内容
C.人员的从业资格
D.公司的业务资格
[多选题]《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定,期货公司应当事前了解( )等情况,认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求,并以书面和电子形式保存客户相关信息。
A.客户的身份
B.财务状况
C.投资经验
D.客户投资喜好
[判断题]期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动,取得期货投资咨询从业资格的业务人员也可以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。( )
A.正确
B.错误
[判断题]从事期货投资咨询业务,期货公司应当与客户签订期货投资咨询服务合同,明确约定服务的具体内容、获利情况和相关费用标准等事项。( )
A.正确
B.错误
[判断题]期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。( )
A.正确
B.错误
[判断题]期货公司开展期货投资咨询业务,应当针对客户期货投资咨询具体服务需求,揭示期货市场风险,明确告知客户独立承担期货市场风险。( )
A.正确
B.错误
[单选题]期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定,遵循( ),基于独立、客观的立场,公平对待客户,避免利益冲突。
A.诚实信用原则
B.公开原则
C.实质重于形式原则
D.理论联系实际原则
[判断题]期货公司从事期货投资咨询业务,应当经中国期货业协会批准取得期货投资咨询业务资格。( )
A.正确
B.错误
[单选题]期货公司从事期货投资咨询业务,应当经( )批准取得期货投资咨询业务资格。
A.中国期货业协会
B.中国证券监督管理委员会
C.期货公司所在地证监局
D.中国证券监督管理委员会派出机构
[多选题]期货公司应当针对客户期货投资咨询具体服务需求( )。
A.揭示期货市场风险
B.揭示期货交易所规则
C.明确告知客户共同承担交易风险
D.明确告知客户独立承担期货市场风险