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[多选题]下列属于有限合伙制私募股权基金内部治理所要达到的目的有( )。
A.解决基金运作过程中信息不对称和风险不对称两大问题
B.防止经营者所有者利益的背离
C.保障专业投资人才经营能力的充分发挥.并在不同利益之间寻找最佳平衡点
D.提高基金运作和决策的效率
E.保证基金管理者利益的最大化
[单选题]国内私募股权基金在内部治理结构上,( )对基金的投资事项进行最终决策。
A.普通合伙人
B.全部有限合伙人
C.普通合伙人及第三方专业人士共同组成的投资及决策委员会
D.普通合伙人、有限合伙人及第三方专业人士共同组成的投资及决策委员会
[单选题]下列属于我国基金管理公司境外分支机构设立的基本条件的是( )。
Ⅰ、公司治理健全,内部监控完善,经营稳定,有较强的持续经营能力
Ⅱ、公司没有因违法违规行为正在被监管机构调查,或者正处于整改期间
Ⅲ、中国证监会规定的其他条件
Ⅳ、公司最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]公开募集基金的基金管理人内部治理结构不符合规定且逾期不改正的,中国证监会有权对其采取的监管措施是( )。
A.没收有关股东的股权及红利
B.限制转让基金财产或者在基金财产上设定其他权利
C.限制业务活动,责令暂停部分或者全部业务
D.对董事、监事、高级管理人员处以罚款
[单选题]下列选项中,不属于公司内部治理结构的是( )。
A.股东大会
B.监事会
C.政府监管
D.战略决策委员会
[单选题]关于基金管理人内部治理的监管,以下说法错误的是()
A.基金管理人应建立良好的内部治理结构,明确股东会、董事会、监事会和高管的职责权限,确保基金管理人独立运作
B.基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会规定及时履行重大事项报告义务
C.当基金管理人与基金份额持有人利益发生冲突时,应以份额持有人利益优先
D.基金管理人应当从基金财产中计提风险准备金,以增强管理人风险防范能力,保护份额持有人利益
[单选题]( )利益优先原则是基金管理人内部治理的法定基本原则。
A.基金发起人
B.基金份额持有人
C.基金管理人
D.基金托管人
[判断题]托管人需要定期向监管部门报告基金投资运作、托管人内部控制、公司内部治理结构等方面的情况。()
A.正确
B.错误
[单选题](2017年)下列关于基金管理人内部治理监管的说法中,错误的是( )。
A.基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会规定及时履行重大事项报告义务
B.当基金管理人与基金份额持有人利益发生冲突时,应以份额持有人利益优先
C.基金管理人应建立良好的内部治理结构,明确股东会、董事会、监事会和高管的职责权限,确保基金管理人独立运作
D.基金管理人应当从基金财产中计提风险准备金,以增强管理人风险防范能力,保护份额持有人利益
[单选题]下列选项中,不属于基金公司内部控制制度的原则是( )
A.健全性原则
B.有效性原则
C.成本效益原则
D.适用性原则
[单选题](2017年)基金管理人的内部控制机制包括多个层次,下列属于基金管理人内部控制机制的是( )。
Ⅰ.员工自律
Ⅱ.各部门主管的检查监督
Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制
Ⅳ.监管部门对基金管理人的监督、管理
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]有限合伙型基金的治理结构特点中,有关普通合伙人的表述错误的是( )。
A.普通合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任
B.普通合伙人作出合伙企业投资与资产处置的最终决策
C.仅有普通合伙人可以掌握合伙企业事务执行权
D.普通合伙人通常无需对基金出资
[单选题](2017年)下列选项中,不属于基金公司内部控制原则的是( )。
A.健全性原则
B.适用性原则
C.成本效益原则
D.有效性原则
[单选题]不属于基金托管人内部控制的内容是()。
A.资产保管和资金清算
B.会计核算和估值
C.投资风险管理
D.投资监督
[单选题]以下不属于基金管理人内部控制原则的是()
A.经济性原则
B.有效性原则
C.独立性原则
D.健全性原则