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[多选题]合规风险识别方法包括但不限于以下方面：（ ）
A.监管规则解读
B.合规审查
C.制度清理
D.合规咨询
[多选题]信息科技风险识别来源包括但不限于以下方面( )。
A.信息收集
B.归纳本行风险事件
C.内外部审计和检查发现
D.同业风险事件
[多选题]“农商e贷”贷后检查内容包括但不限于以下方面( )。
A.借款人收入、偿债能力和还款意愿等情况是否发生变化
B.借款人申请贷款时填写的常住地址是否准确
C.借款用途是否真实、合法
D.是否属于跨区域业务
[多选题]“备用金e贷”贷后检查内容包括但不限于以下方面( )。
A.借款人有无重大不良信用记录,有无赌博、吸毒等不良行为,有无犯罪和违反社会公德的行为,有无涉诉和民间借贷行为
B.借款人收入、偿债能力和还款意愿等情况是否发生变化
C.借款人申请贷款时填写的常住地址是否准确
D.借款用途是否真实、合法
[多选题]商业银行对理财产品进行风险评级的依据应当包括但不限于以下因素（ ）：
A.理财产品投资范围、投资资产和投资比例；
B.理财产品期限、成本、收益测算；
C.本行开发设计的同类理财产品过往业绩；
D.理财产品运营过程中存在的各类风险。
E.会计核算流程
[多选题]地域风险子项包括但不限于
A.某国（地区）受反洗钱监控或制裁的情况
B.对某国（地区）进行反洗钱风险提示的情况
C.国家（地区）的上游犯罪状况
D.特殊的金融监管风险
[多选题]贷款调查包括但不限于以下内容（）。
A.借款人基本情况
B.借款用途
C.借款人收入负债情况
D.借款人还款来源、还款能力及还款方式。
[单选题]下列各项中,不属于合规风险识别方法的是()。
A.保险分担法
B.情景分析法
C.专家调查法
D.流程图分析法
[单选题]当存在包括但不限于以下情形时，风险分类至少划分为次级类：本金、利息或收益逾期（含展期后）超过 ( ) 天；
A.30
B.60
C.90
D.120
[多选题]高风险客户风险控制措施包括但不限于（ ）。
A.加强型客户尽职调查。
B.适度提高交易监测的频率及强度。
C.提高审批层级。
D.依法冻结在本行的金融资产。
[多选题]个人贷款调查包括但不限于以下（ ）内容。
A.借款人基本情况和收入情况
B.借款用途
C.借款人还款来源、还款能力及还款方式
D.保证人担保意愿、担保能力或抵 （质） 押物价值及变现能力
[单选题]包括但不限于以下情形属于主管责任的( )。
A.作业环境不安全，又未采取措施，造成事故（事件）的。
B.违章指挥或违规作业、冒险作业造成事故（事件）的。
C.与事故（事件）的发生无直接关系，但行为或结果在一定程度上影响了事故（事件）的
有效防范和处置的。
D.安全生产管理机构不健全，安全投入不到位，造成事故（事件）的。
[多选题]施工协调小组主要职责包括但不限于以下哪些内容
A.负责并参加施工现场的组织协调工作，组织协调解决施工中有关问题
B.检查施工准备工作和安全措施的落实，掌握施工进度，保证按计划完成施工任务
C.负责施工现场的安全监控工作，按专业分工对施工期间运输、施工进行安全监控
D.负责总结分析施工（维修）组织、进度和安全等情况，对施工（维修）现场的安全负责
[多选题]流动性风险限额包括但不限于（）。
A.现金流缺口限额
B.负债集中度限额
C.集团内部交易限额
D.融资限额
[多选题]"分支行办公场所检查内容包括但不限于以下哪些内容
A.重要物品保管是否合规
B.用电是否安全、门窗是否关闭等
C.私刻公章、他人名章、代客户伪造财务报表
D.是否保管客户已签章的空白合同和凭证等重要物品
