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[单选题]下列关于公司债券承销机构的说法，正确的是（ ）。
A.A：公开发行超过5000万元的，必须组建承销团
B.B：承销机构应当具备保荐资格
C.C：证券公司非公开发行公司债券，可以自行销售
D.D：公司债券的承销机构不可以担任受托管理人
[单选题]发行公司债券的承销机构应当从以下（ ）平台或系统调查发行人的控股股东及实际控制人的诚信状况。
Ⅰ．中国证监会证券期货市场失信信息公开查询平台
Ⅱ．中国人民银行征信系统
Ⅲ．全国企业信用信息公示系统
Ⅳ．国家税务总局重大税收违法案件信息公布栏
Ⅴ．最高人民法院失信被执行人信息查询平台
A.Ⅰ、Ⅱ
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]非公开发行公司债券，承销机构或自行销售的发行人应当在每次发行完成后五个工作日内向（ ）备案。
A.中国证券业协会
B.中国基金业协会
C.证券交易所
D.全国中小企业股转系统
[不定项选择题]发行公司债券对承销机构应当从以下（）平台或系统调查发行人的控股股东及实际控制人的诚信状况。
Ⅰ．中国证监会证券期货市场失信信息公开查询平台
Ⅱ．中国人民银行征信系统
Ⅲ．全国企业信用信息公示系统
Ⅳ．国家税务总局重大税收违法案件信息公布栏
Ⅴ．最高人民法院失信被执行人信息查询平台
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]非公开发行公司债券，承销机构或自行销售的发行人应当在每次发行完成后五个工作日内向（）备案。
A.中国证券业协会
B.中国基金业协会
C.证券交易所
D.全国中小企业股转系统
[单选题]以下为非公开发行公司债券项目承接时承销机构不得承接的主体有（）。
Ⅰ对已发行的公司债券存在迟延支付本息的事实，仍处于继续状态
Ⅱ最近2年内财务报表曾被注册会计师出具保留意见的审计报告
Ⅲ地方融资平台公司
Ⅳ非中国证券业协会会员的担保公司
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多选题]以下为非公开发行公司债券项目承接时承销机构不得承接的主体有（ ）
A.对已发行的公司债券存在迟延支付本息的事实，但在承接时本息已经支付
B.最近两年内财务报表曾被注册会计师出具保留意见的审计报告
C.地方融资平台公司
D.非中国证券业协会会员的担保公司
E.成立时间未满两年的小贷公司
[单选题]以下为非公开发行公司债券项目承接时承销机构不得承接的主体有（ ）。
Ⅰ．对已发行的公司债券存在迟延支付本息的事实，但在承接时本息已经支付
Ⅱ．最近2年内财务报表曾被注册会计师出具保留意见的审计报告
Ⅲ．地方融资平台公司
Ⅳ．非中国证券业协会会员的担保公司
A.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
[单选题]下列关于政府债券、金融债券和公司债券说法有误的是（ ）。
A.政府债券有不同的期限，从几个月到几十年不等
B.金融债券的期限以短期较为多见
C.公司债券的风险性相对于政府债券和金融债券要大一些
D.在我国，公司债券和企业债券是两类不同的债券
[单选题]下列关于可交换公司债券赎回与回售说法正确的是（ ）。
Ⅰ．可交换公司债券的募集说明书可以约定赎回条款
Ⅱ．可交换公司债券的募集说明书可以约定回售条款
Ⅲ．可交换公司债券的募集说明书规定上市公司股东可以按事先约定的条件和价格赎回尚未换股的可交换公司债券
Ⅳ．可交换公司债券的募集说明书规定债券持有人可以按事先约定的条件和价格将所持债券回售给上市公司股东
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单选题]证券承销机构承销未经核准擅自公开发行的公司债券，中国证监会可以采取（ ）个月暂不受理其证券承销业务有关文件等监管措施。?
A.A：24至36
B.B：12至36
C.C：12至24
D.D：6至12
[单选题]根据《证券发行与承销管理办法》，下列关于可转换公司债券发行的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ．上市公司发行可转换公司债券，只能部分向原股东配售
Ⅱ．网上投资者在申购可转换公司债券时无需缴付申购资金
Ⅲ．主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例，对同一类别的机构投资者应当按相同的比例进行配售
Ⅳ．主承销商未对机构投资者进行分类的，应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，回拨后两者的获配比例应当一致
Ⅴ．存在利润分配方案、公积金转增股本方案尚未提交股东大会表决或者虽经股东大会表决通过但未实施的，应当在方案实施后发行
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[不定项选择题]以下为非公开发行公司债券项目承接时承销机构不得承接的主体有（ ）。
Ⅰ 对已发行的公司债券存在迟延支付本息的事实，但在承接时本息已经支付
Ⅱ 最近2年内财务报表曾被注册会计师出具保留意见的审计报告
Ⅲ 地方融资平台公司
Ⅳ 非中国证券业协会会员的担保公司
Ⅴ 成立时间未满2年的小贷公司
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
