更多"[单选题]个人进行证券投资应具备的基本条件有( )。
Ⅰ.符合国家有"的相关试题:
[单选题]个人进行证券投资应当具备的基本条件有( )。
①国家有关法律、法规关于个人投资者投资资格的规定
②一定的经济实力
③对于部分高风险产品,具有一定的产品知识
④对于部分高风险产品,签署书面的知情同意书
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
[单选题]个人进行证券投资应当具备的基本条件有( )。
①国家有关法律、法规关于个人投资者投资资格的规定
②一定的经济实力
③对于部分高风险产品,具有一定的产品知识
④对于部分高风险产品,签署书面的知情同意书
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
[多选题]根据《深圳证券交易所交易规则》的规定,在深圳证券交易所进行的证券买卖符合 下列( )条件的,可以采用大宗交易方式。
A.债券单笔质押式回购交易数量不低于5000张(以人民币100元面额为1张),或者 交易金额不低于50万元人民币 _
B.多只A股合计单向买人或卖出的交易金额不低于500万元人民币,且其中单只A 股的交易数量不低于20万股
C.多只基金合计单向买人或卖出的交易金额不低于500万元人民币,且其中单只基 金的交易数量不低于100万份
D.多只债券合计单向买人或卖出的交易金额不低于500万元人民币,且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张
[多选题]《上海证券交易所交易规则》规定,在上海证券交易所进行的证券买卖符合()条件的,可以采用大宗交易方式。
A.A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股,或者交易金额不低于300万元人民币
B.B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股,或者交易金额不低于30万美元
C.基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份,或者交易金额不低于300万元人民币
D.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1000手,或者交易金额不低于100万元人民币。
[单选题]在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下()条件的,可以采用大宗交易方式。
Ⅰ.A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股,或者交易金额不低于300万元人民币
Ⅱ.B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股,或者交易金额不低于30万美元
Ⅲ.基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份,或者交易金额不低于300万元人民币
Ⅳ.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手,或者交易金额不低于1000万元人民币
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ
[多选题]根据规定,在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下()条件的,可采用大宗交易方式。
A.B股单笔交易数量不低于5万股,或者交易金额不低于30万元港币
B.基金单笔交易数量不低于300万份,或者交易金额不低于300万元人民币
C.债券单笔质押式回购单笔交易数量不低于5000张(以人民币100元面额为1张),或者交易金额不低于50万元人民币
D.多只A股合计单向买人或卖出的交易金额不低于500万元人民币,且其中单只A股的交易数量不低于20万股
[单选题]中国证券业协会在国家对证券业实行集中统一管理的前提下,进行证券( )
A.集中管理
B.分业管理
C.自律管理
D.混合管理
[单选题]证券公司向客户收取证券交易费用,应当符合国家有关规定,并将( )
在营业场所的显著位置予以公示。
Ⅰ.收费相关法规Ⅱ.客户相关资料Ⅲ.收费项目Ⅳ.收费标准
A.Ⅰ. Ⅳ
B.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ.
[单选题]证券公司向客户收取证券交易费用,应当符合国家有关规定,并将()在营业场所的显著位置予以公示。
Ⅰ.收费相关法规
Ⅱ.客户相关资料
Ⅲ.收费项目
Ⅳ.收费标准
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
[单选题]证券公司开展私募资产管理业务,应具备符合条件的高级管理人员和( )名以上投资经理。
A.3
B.4
C.5
D.6
[单选题]下列属于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件( )。
①具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人,具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人,其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人,具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人
②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度
③最近5年未受到刑事处罚, 最近3年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
④最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
[单选题]申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备()条件。
I.具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人;
II.具有证券从业资格的评级从业人员不少于10人;
III.最近5年未受到刑事处罚;
IV.最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。
A.I、II
B.I、III
C.II、III
D.II、III、IV
[单选题]申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备( )等条件。
Ⅰ.具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人
Ⅱ.具有证券从业资格的评级从业人员不少于10人
Ⅲ.最近5年未受到刑事处罚
Ⅳ.最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良朗信记录
A.Ⅰ.Ⅱ.
B.Ⅱ.Ⅲ.
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
D.Ⅰ.Ⅲ.