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[单选题]违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担（?）责任。
A.民事赔偿
B.刑事
C.行政处罚
D.缴纳罚款
[单选题]违反《中华人民共和国证券法》规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担（ ）责任。
A.民事赔偿
B.刑事
C.行政处罚
D.缴纳罚款
[多选题]《中华人民共和国证券法》规定，欺诈客户是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规， 在证券（ ）活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。
A.发行
B.自营
C.交易
D.登记
[单选题]《中华人民共和国证券法》规定，欺诈客户行为是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券（ ）活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。
①发行
②自营
③交易
④登记
A.①③④
B.①③
C.①②③
D.②④
[单选题]1998年通过的《中华人民共和国证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行采用_________，上市交易采用_________( )。
A.审批制，审批制
B.审批制，核准制
C.核准制，审批制
D.核准制，核准制
[单选题]根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司违反本法规定，为客户买卖证券提供
融资融券的，可以对直接负责的主管人员或其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或
者证券从业资格，并处以（）罚款。
A.五万元以上二十万元以下
B.三万元以上二十万元以下
C.三万元以上三十万元以下
D.五万元以上三十万元以下
[单选题]证券公司违反证券法的规定允许他人以证券公司的名义直接参与证券的集中交易的，责令改正，可以并处（ ）的罚款。
A.五十万元以上
B.五十万元以下
C.十万元以上
D.十万元以下
[单选题]证券公司违反证券法的规定从事证券自营业务的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足（ ）元的，处以（ ）的罚款。
A.三十万；三十万元以上三百万元以下
B.五十万；五十万元以上五百万元以下
C.二十万；二十万元以上二百万元以下
D.四十万；四十万元以上四百万元以下
[判断题]《证券法》规定，违反本法规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，_并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没收违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以1万元以上20万元以下的罚款。()
A.正确
B.错误
[单选题]以下为上市公司不得公开发行公司债券的情形的有（ ）。
Ⅰ违反《证券法》规定，改变公开发行公司债券募集资金的用途
Ⅱ已公开发行的公司债券延迟支付本息，且仍处于继续状态
Ⅲ一个短期债务违约，到期未支付本息，在申报前归还了本息
Ⅳ本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定提供证券融资融券服务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（ ）。
Ⅰ．警告
Ⅱ．撤销任职资格或者证券从业资格
Ⅲ．降职
Ⅳ．罚款
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
[单选题]证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定提供证券融资融券服务的，监管机构依法可采取的措施包括（ ）。
Ⅰ没收违法所得
Ⅱ情节严重的，禁止其在一定期限内从事证券融资融券业务
Ⅲ处以非法融资融券等值以下的罚款
Ⅳ对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以20万元以上200万元以下的罚款
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
[多选题]我国《证券法》规定，公司债券上市交易，应当符合下列条件()。
A.公司股本总额不少于人民币三千万元
B.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
C.公司债券实际发行额不少于人民币五千万元
D.公司债券的期限为一年以上
[单选题]根据《证券法》规定，申请公司债券上市交易，不需要向证券交易所报送（ ）。
A.公司营业执照
B.公司章程
C.申请公司债券上市的董事会决议
D.公司债券使用管理办法
[单选题]证券公司违反证券法的规定，未采取有效隔离措施防范利益冲突，或者未分开办理相关业务、混合操作的，应（ ）。
Ⅰ．责令改正
Ⅱ．给予警告
Ⅲ．没收违法所得
Ⅳ．并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]证券公司违反证券法的规定，为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款。
A.十万元以上一百万元以下
B.二十万元以上二百万元以下
C.三十万元以上三百万元以下
D.五十万元以上五百万元以下
