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[多选题]根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营融资、融券业务应当具备的条 件包括（）。
A.财务状况良好
B.合规状况良好
C.有完善的融资、融券业务管理制度
D.有完善的融资、融券业务实施方案
[单选题]根据国务院《证券公司监督管理条例》的规定，融资融券业务是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，()向客户出借资金供其买人证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。
A.证券公司
B.商业银行
C.中国结算公司
D.保险公司
[多选题]《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券 业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（ ），行使公司章程规 定的职权。
A.战略委员会
B.审计委员会
C.风险控制委员会
D.薪酬与提名委员会
[单选题]根据《证券公司监督管理条例》，证券公司经营证券经纪业务，资产管理业务，融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种业务以上的，其董事会应当设（ ）机构行使公司章程规定的职权。
Ⅰ.战略发展委员会
Ⅱ.薪酬与提名委员会
Ⅲ.审计委员会
Ⅳ.风险控制委员会
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单选题]根据《证券公司监督管理条例》，合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（ ）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
A.3
B.5
C.7
D.10
[单选题]《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券业从业资格。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示（）。
A.证券经纪人证书
B.经纪合同
C.身份证
D.产品说明书
[单选题]下列属于证券公司违反《证券公司监督管理条例》规定情形的有（ ）。
①与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托他人经营管理
②提取一般风险准备金
③未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度
④未按照规定指定专门部门处理客户投诉
A.②③④
B.①②④
C.①②③
D.①③④
[单选题]证券公司从事证券自营业务，未按照《证券公司监督管理条例》有关规定将证券自营账户报（ ）备案的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍至5倍罚款。
A.证券交易所
B.中国证券业协会
C.证券登记结算机构
D.中国证监会
[判断题]《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。（ ）
A.正确
B.错误
[判断题]《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司的设立条件、组织机构等。()
A.正确
B.错误
[单选题]《证券监督管理条例》规定，当证券公司出现（ ）情况时，中国证监会可以对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内外分支机构负责人予以谴责，责令公司更换董事、监事、高级管理人员或限制其权利。
①治理结构不健全
②经营管理混乱
③账外设账
④账外经营
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.②③④
[单选题]《证券监督管理条例》规定，当证券公司出现以下（ ）情况时，中国证监会可以对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内外分支机构负责人予以谴责，责令公司更换董事、监事、高级管理人员或限制其权利。
①治理结构不健全
②经营管理混乱
③设立账外账
④账外经营
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.②③④
[判断题]《证券公司监督管理条例》规定，证券经纪人为自然人，且只能接受一家证券公司的委托开展经纪业务营销活动。因此，在我国，证券经纪人具有直接营销渠道的性质。()
A.正确
B.错误
[多选题]我国《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。 ( )
A.A
B.B
