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发布时间:2023-10-07 18:49:15

[单选题]《证券法》规定,证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户(  )。
A.停止清算
B.限制交易
C.强制销户
D.停止交易

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[单选题]《证券法》规定,证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户( )。
A.停止清算
B.限制交易
C.强制销户
D.停止交易
[单选题]我国《证券法》规定,证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情情况的证券账户()。
A.停止清算
B.限制交易
C.停止交易
D.强制销户
[单选题](2019年真题)《证券法》规定,证券交易所可以根据需要按照业务规则对出现重大异常交易情况的证券账户的投资者()。
A.停止清算
B.限制交易
C.强制销户
D.停止交易
[多选题]上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的,根据需要可以公布以下信息()。
A.成交金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出数量和买入、卖出金额
B.成交金额最大的3家会员营业部的名称及其买入、卖出数量和买入、卖出金额
C.股份统计信息
D.上海证券交易所认为应披露的其他信息
[多选题]我国《证券法》规定,证券交易所对证券交易实行实时监控,对情节严重的异常交易行为,交易所可以视情况采取的措施包括()。
A.口头或书面的警示
B.强制相关证券账户销户
C.要求相关投资者提交书面承诺
D.约见谈话
[单选题]证券交易所在会员监管过程中,对存在或者可能存在问题的会员,可以根据需要采取一定的措施,下列不属于此类措施的是()。
A.专项调查
B.暂停受理或者办理相关业务
C.暂停或者限制交易
D.提请中国证监会处理
[多选题]证券交易所在现场或非现场调查时,可能根据需要要求相关会员及其证券营业部、投资者及时、准确、完整地提供的文件和资料有( )。
A.投资者的开户资料
B.授权委托书
C.资金账户情况
D.相关证券账户的交易情况
[多选题]证券交易所在会员监管过程中,对存在或者可能存在问题的会员,可以根据需要采取的措施有()。
A.口头警示
B.书面警示
C.要求整改
D.约见谈话
[单选题]为保护投资者利益,防止股价暴涨暴跌和投机盛行,证券交易所可根据需要对每日股票价格的涨跌幅度予以适当的限制。高于涨幅限制的委托和低于跌幅限制的委托无效。沪、深证券交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为()。
A.5%
B.8%
C.10%
D.15%
[单选题]证券交易所可根据需要对每日股价涨跌幅予以适当的限制,(  )委托是无效的。 ①高于涨幅限制价格 ②高于跌幅限制价格 ③低于涨幅限制价格 ④低于跌幅限制价格
A.①②
B.①④
C.③④
D.②③
[单选题]证券交易所可根据需要对每日股价涨跌幅予以适当的限制,哪种委托是无效的( )。 ①高于涨幅限制价格 ②高于跌幅限制价格 ③低于涨幅限制价格 ④低于跌幅限制价格
A.①②
B.①④
C.③④
D.②③
[判断题]《证券法》规定,违反本法规定,操纵证券市场的,责令依法处理其非法持有的证券,没收违法所得,_并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没收违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上300万元以下的罚款。单位操纵证券市场的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以1万元以上20万元以下的罚款。()
A.正确
B.错误
[单选题]《证券法》规定,证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息,为内幕信息。下列信息不属于内幕信息的是(  )。
A.公司订立重要合同,可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响
B.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况
C.公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动
D.持有公司百分之三以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化
[单选题]《证券法》规定,证券交易活动中,涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息,为内幕信息。下列信息不属于内幕信息的是(  )。
A.公司订立重要合同,提供重大担保或者从事关联交易可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响
B.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况
C.公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动,董事长或经理无法履行职责
D.持有公司3%以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化

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