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[多选题] 《金融机构反洗钱监督管理办法(试行)》适用下列哪些金融机构的监督管理( )
A.政策性银行;
B.商业银行;
C.证券公司;
D.保险公司
[多选题] 根据《金融机构反洗钱监督管理办法(试行)》,下列说法正确的是()。
A.《反洗钱监管通知书》应当提前2个工作日送达相关金融机构;
B.在开展监管走访时,中国人民银行及其分支机构反洗钱工作人员不得少于2人;
C.在开展监管走访时,出示合法证件;
D.监管走访时,应当填写《反洗钱监管记录》。
[多选题]根据《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》，针对金融机构反洗钱和反恐怖融资义务履行不到位、突出风险事件等重要问题，有权机关可以约见金融机构的（）？
A.董事
B.监事
C.高级管理人员
D.部门负责人
E.直接责任人
[多选题]按照《金融机构反洗钱监督管理办法(试行)的通知(银发[2014]344号)》,报告机构应指定专人向人民银行报送反洗钱工作报告和其他信息资料并对相关信息的( )负责。
A.真实性
B.完整性
C.及时性
D.可靠性
[判断题] 题目:根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业金融机构董事会应当对反洗钱和反恐怖融资工作承担实施责任。()
A.正确
B.错误
[单选题]根据《温州银行反洗钱管理办法》,当进行反洗钱调查工作时,以下( )机构可依法向有关金融机构进行核实和查证的行政行为。 (单选题)
A.中国人民银行总行或其省一级分支机构
B.公安部
C.财政部
D.中国银行业监督管理委员会
[单选题] 题目:根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业金融机构应当每年开展反洗钱和反恐怖融资()。
A.外部审计
B.内部审计
C.定期审计
D.不定期审计
E.
F.
[多选题]根据《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》，发生下列情况，金融机构应当按照规定及时向有关机构报告？
A.制度或修订主要反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的
B.牵头负责反洗钱和反恐怖融资工作的高级管理人眼、牵头管理部门或部门主要负责人调整的
C.发生涉及反洗钱和反恐怖融资工作的重大风险事项的
D.境外分支机构和控股附属机构受到当时监督当局或者司法部门开展的与反洗钱和反恐怖融资相关的执法检查、行政处罚、刑事调查或发生其他重大风险事件的；
E.中国人民银行要求报告的其他事项
[多选题] 题目:根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业金融机构应当依法建立反洗钱和反恐怖融资内部控制制度,并对分支机构和附属机构的执行情况进行管理。反洗钱和反恐怖融资内部控制制度应当包括下列内容:()
A.内部控制措施
B.内部控制职责划分
C.内部控制监督制度
D.风险事件应急处置机制
E.内部控制评价机制
F.
[多选题]《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》中规定，发生下列情况的，金融机构应当按 照规定及时向中国人民银行或者所在地中国人民银行分支机构报告
A.制定或者修订主要反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的；
B.牵头负责反洗钱和反恐怖融资工作的高级管理人员、牵头管理部门或者部门主要负责人调整的；
C.发生涉及反洗钱和反恐怖融资工作的重大风险事项的；
D.境外分支机构和控股附属机构受到当地监管当局或者司法部门开展的与反洗钱和反恐怖融资相关的执法检查、行政处罚、刑事调查或者发生其他重大风险事件的；
[多选题] 题目:根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业监督管理机构在市场准入工作中应当依法对银行业金融机构()以及增加业务品种、董事及高级管理人员任职资格许可进行反洗钱和反恐怖融资审查,对不符合条件的,不予批准。
A.法人机构设立
B.分支机构设立
C.股权变更
D.变更注册资本
E.调整业务范围
F.
[多选题]以下关于《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》说法正确的是( )
A.金融机构应建立健全反洗钱和反恐怖融资内部控制制度。
B.金融机构应当在总部层面制定统一的反洗钱和反恐怖融资机制安排
C.金融机构应当对报送的反洗钱和反恐怖融资工作信息的真实性、完整性、有效性负责
[多选题] 题目:根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业金融机构应当将可量化的反洗钱和反恐怖融资控制指标嵌入信息系统,使风险信息能够在业务部门和反洗钱和反恐怖融资管理部门之间有效传递、集中和共享,满足对洗钱和恐怖融资风险进行()等各项要求。
A.预警
B.识别
C.信息提取
D.分析
E.报告
F.
[单选题] 题目:根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业金融机构的()应当承担洗钱和恐怖融资风险管理的实施责任。
A.董事会
B.内审部门
C.监事会
D.高级管理层
E.
F.
[多选题] 题目:根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业金融机构与金融机构开展业务合作时,应当在合作协议中()。
A.明确双方的反洗钱和反恐怖融资职责
B.承担相应的法律义务
C.保证金融
D.相互间提供必要的协助
E.采取有效的风险管控措施
F.
[多选题]根据《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》，有权机关应当根据执法检查有关程序规定，规范有效地开展执法检查重点加强对（）机构的监督管理？
A.涉及洗钱和恐怖融资案件的
B.洗钱和恐怖融资风险较高的
C.通过日常监督、受理举报投诉等方式，发现存在重大违法违规线索的
D.其他应当重点监管的
[多选题]根据《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》，有权机关开展现场风险评估应当填制的书面文件有包括以下哪些?
A.《反洗钱监管审批表》
B.《反洗钱监管审核表》
C.《反洗钱监管通知书》
D.《反洗钱监管意见书》
E.《反洗钱监管提示函》
