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[单选题]单选题(本题0.5分)操作风险评估步骤不包括( )。
A.准备
B.评估
C.监测
D.报告
[多选题]多选题(本题1.5分)操作风险评估的报告阶段包括( )。
A.整合结果
B.双线报告
C.开展评估
D.绘制流程图
E.召开会议
[多选题]多选题(本题1.5分)操作风险评估的报告阶段的步骤包括()。
A.提出优化方案
B.整合结果
C.绘制流程图
D.总结改进措施
E.双线报告
[单选题]单选题(本题0.5分)国别风险的评估指标不包括( )。
A.数量指标
B.等级指标
C.规模指标
D.比例指标
[判断题]洗钱风险评估包括定期评估和不定期评估。
A.正确
B.错误
[多选题]多选题(本题1.5分)在风险为本的监管框架中,风险评估是风险为本监管最为核心的步骤,其作用是识别机构所面临的风险种 类、风险水平和演变方向、以及风险管理能力。它包含的环节有( )
A.了解银行的业务和风险管理制度
B.界定其主要的业务领域
C.用风险矩阵对每一业务领域的八种潜在风险逐一进行识别和衡量
D.列举风险产生的原因
E.形成风险评估报告
[单选题]单选题(本题0.5分)在建立风险评估体系时,一般坚持的基本原则不包括下列哪一项( )。
A.符合监管要求
B.保证一定的收益性
C.符合银行实际
D.保证一定的前瞻性
[单选题]单选题(本题0.5分)在制定外包活动政策时,应当评估的风险因素不包括( )。
A.外包活动的战略风险、法律风险、声誉风险、合规风险、操作风险、国别风险等风险
B.影响外包活动的外部因素
C.本机构对外包活动的风险管控能力
D.本机构的技术能力及专业能力,业务策略和业务规模,业务连续性及破产风险,风险控制能力及外包服 务的集中度
[判断题]判断题(本题1分)对信用风险、市场风险、操作风险的评估要求主要是定性评估要求,是对第二支柱监管要求的补充。( )
A.正确
B.错误
[单选题]风险评估包括风险识别、风险分析和（）三个步骤
A.风险处置
B.风险评价
C.规避风险
D.风险应对
[单选题]风险评估相关政策,目前主要有()(国信办[2006]5号)。主要内容包括;分析信息系统资产的(),评估信息系统面临的()、存在的()、已有的安全措施和残余风险的影响等、两类信息系统的()、涉密信息系
统参照”分级保护”
非沙密信息系统参照”等级保护”
A.《关于开展信息安全风险评估工作的意见》;重要程度;安全威胁;脆弱性;工作开展
B.《关于开展风险评估工作的意见》;安全威胁;重要程度;脆弱性;工作开展
C.《关于开展风险评估工作的意见》;重要程度;安全威胁;脆弱性;工作开展
D.《关于开展信息安全风险评估工作的意见》;脆弱性;重要程度;安全威胁;工作开展
[判断题]判断题(本题1分)其他风险包括集中度风险、银行账簿利率风险、流动性风险、声誉风险、战略风险和资产证券化风险,其 他事项主要是指估值。( )
A.正确
B.错误
[判断题]判断题(本题1分)商业银行一般要建立与国别风险暴露规模和复杂程度相适应的国别风险评估体系,对已经开展和计划开展 业务的国家或地区逐一进行风险评估。( )
A.正确
B.错误
[判断题]判断题(本题1分)压力测试的作用包括前瞻性评估压力情景下的风险暴露,识别定位业务的脆弱环节,改进对风险状况的理解,监 测风险的变动。( )
A.正确
B.错误
[单选题]单选题(本题0.5分)以下不属于国别风险评估指标的是( )。
A.数量指标
B.比例指标
C.元素指标
D.等级指标
[单选题]单选题(本题0.5分)下列关于操作风险评估流程错误的是( )。
A.在准备阶段,制定评估计划内容包括自我评估的目的、对象、范围、时间安排、开展模式和方法及评估 人员组成等
B.在报告阶段,包括整合结果和双线报告
C.在评估阶段,评估后应收集尽可能多的操作风险信息
D.操作风险评估包括准备、评估和报告三个步骤
[判断题]判断题(本题1分)打分卡方法可以覆盖部分实质性风险,是各国银行开展实质性风险评估中采用较多的方法。( )
A.正确
B.错误
