更多"[判断题]贷款新规规定，尽职调查的工作职责可以借助第三方人员和中介机构"的相关试题:
[单选题]以下不属于运营管理部在个人客户身份识别和尽职调查工作职责的是（ ）。
A.制定个人客户账户开立、柜面业务操作流程
B.尽职调查资料保管
C.开展个人客户身份识别和尽职调查履职情况的监督
检查
D.将有关规定嵌入超级柜台的相关制度和操作系统
[判断题]《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》中规定，金融机构可以委托第三方开展尽职调查，相关责任由开展尽职调查方承担。
A.正确
B.错误
[判断题]《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》中规定，金融机构可以委托第三方开展尽职调查，但相关责任仍应当由金融机构承担。
A.正确
B.错误
[多选题]4．私人银行第三方服务尽职调查内容包括（）。
A.第三方机构的经营合法性
B.主体资格
C.行业地位
D.服务团队
[多选题]”第三方合规承诺和尽职调查“的对象包括:( )?
A.客户、合作伙伴
B.公司员工
C.供应商
D.公司员工亲属
[判断题]对服务供应商进行尽职调查，不能聘请第三方机构协助调查，确保服务供应商符合准入标准。
A.正确
B.错误
[多选题]我行人员赴第三方机构进行现场尽职调查必须收集的材料包括_____
A.企业法人营业执照
B.企业相关资质的证明材料
C.企业营销宣传材料
D.该企业关联企业信息
[判断题]《商业银行授信工作尽职指引》规定，商业银行应设立独立的授信工作尽职调查岗位，明确岗位职责和工作要求。
A.正确
B.错误
[判断题]商业银行应设立独立的授信工作尽职调查岗位，明确岗位职责和工作要求。
A.正确
B.错误
[判断题]并购贷款尽职调查人员可以在尽职调查中使用中介机构的结论，但尽职调查的相应责任仍由尽职调查人员承担。
A.正确
B.错误
[判断题]尽职调查工作的各项要求和成果最终体现在尽职调查报告中，归纳起来主要包括：借款人的基本情况、财务情况、贷款用途、还款来源、担保情况等。
A.正确
B.错误
[判断题]外包活动执行部门开展尽职调查可以委托第三方机构开展，或者采信其他银行业金融机构对同一外包服务商6个月内的尽职调查结果。
A.正确
B.错误
