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[判断题]投资者通过协议转让方式进行战略投资的，上市公司根据《外国投资者对上市公司战 略投资管理办法》的有关规定向商务部报送相关申请文件，有特殊规定的从其规定。 ( )
A.正确
B.错误
[单选题]根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》规定，除下列（ ）情形外，投资者不得进行证券买卖（B股除外）。
Ⅰ．投资者进行战略投资所持上市公司A股股份，在其承诺的持股期限届满后可以出售
Ⅱ．投资者根据《证券法》相关规定须以要约方式进行收购的，在要约期间可以收购上市公司A股股东出售的股份
Ⅲ．投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份，在股权分置改革完成且限售期满后可以出售
Ⅳ．投资者在上市公司公开发行后持有的股份
Ⅴ．投资者承诺的持股期限届满前，因其破产、清算、抵押等特殊原因需转让其股份的，经商务部批准可以转让
A.Ⅲ
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[不定项选择题]根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》规定，除下列（）情形外，投资者不得进行证券买卖（B股除外）。
Ⅰ．投资者进行战略投资所持上市公司A股股份，在其承诺的持股期限届满后可以出售Ⅱ．投资者根据《证券法》相关规定须以要约方式进行收购的，在要约期间可以收购上市公司Ⅰ股股东出售的股份
Ⅲ．投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份，在股权分置改革完成且限售期满后可以出售
Ⅳ．投资者在上市公司公开发行持有的股份
Ⅴ．投资者承诺的持股期限届满前，因其破产、清算、抵押等特殊原因需转让其股份的，经商务部批准可以转让
A.Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[判断题] 年2月1日，《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》正式实施，外国投资者被允许对已完成股改的上市公司进行战略性投资。()
A.正确
B.错误
[单选题]根据《上市公司收购管理办法》，投资者通过行使表决权能够决定一个上市公司董事会( )成员选任，构成对上市公司实际控制。
A.半数以上
B.2/3以上
C.1/3以上
D.全体
[单选题]根据《上市公司收购管理办法》，投资者通过行使表决权能够决定一个上市公司董事会（ ）成员选任，构成对上市公司实际控制。
A.半数以上
B.2/3以上
C.3/4以上
D.全体
[不定项选择题]根据《上市公司证券发行管理办法》及《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，关于发行价格的说法正确的是（）
Ⅰ．向不特定对象公开募集股份，发行价格应不低于公告招股意向书前二十个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价
Ⅱ．发行可转债，转股价格应当低于募集说明书公告日前二十个交易日该公司股票交易均价或前一交易日的均价
Ⅲ．主板上市公司非公开发行股票，发行价格不低于董事会决议公告日或发行期首日前二十个交易日股票均价的百分之九十
Ⅳ．创业板上市公司非公开发行股票，发行价格不低于发行期首日前二十个交易日公司股票均价的百分之九十的，本次发行股份自发行结束之日起十二个月内不得上市交易
Ⅴ．创业板上市公司非公开发行股票，发行价格低于发行期首日前一个交易日公司股票交易均价的百分之九十，本次发行股份自发行结束之日起十二个月内不得上市交易
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
E.Ⅳ、Ⅴ
[单选题]根据上市公司管理层拟对该上市公司进行管理层收购，根据《上市公司收购管理办法》，下列说法正确的有（ ）。
Ⅰ．该上市公司董事会成员中独立董事的比例应当超过1/2
Ⅱ．本次收购需经出席股东大会的非关联股东所持表决权2/3以上的审议通过
Ⅲ．本次收购应当经董事会非关联董事作出决议，且取得2/3以上的独立董事同意后，提交股东大会审议
Ⅳ．独立董事发表意见前，应当聘请独立财务顾问就本次收购出具专业意见，独立董事及独立财务顾问的意见应当一并予以公告
Ⅴ．该上市公司应当聘请符合《证券法》规定的资产评估机构提供公司资产评估报告或估值报告
A.Ⅲ、Ⅳ
A.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]根据《上市公司证券发行管理办法》及《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，下列关于主板和创业板上市公司发行价格的说法正确的有（ ）。
Ⅰ．创业板上市公司非公开发行股票，发行价格不低于发行期首日前一个交易日公司股票均价或发行首日前二十个交易日公司股票均价
Ⅱ．上交所上市公司向不特定对象公开发行股票，发行价格应不低于公告招股意向书前二十个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价
Ⅲ．上交所上市公司公开发行可转换公司债券，转股价格应不低于募集说明书公告日前二十个交易日该公司股票交易均价或前一交易日的均价
Ⅳ．上交所上市公司发行分离交易的可转换公司债券，认股权证的行权价格应不低于公告募集说明日书前二十个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价
Ⅴ．创业板上市公司向不特定对象公开发行股票，发行价格不低于公告招股意向书前二十个交易日和前一个交易日公司股票均价
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.Ⅰ、Ⅴ
B.Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]根据《上市公司收购管理办法》，以下投资者不可以免于发出要约的情形是（ ）。
A.因所持优先股表决权依法恢复导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%
B.因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%
C.上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺2年内不转让其在该公司中所拥有的权益
D.经国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30%
[单选题]根据《上市公司收购管理办法》，关于通过证券交易所的证券交易，拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%的投资者及其一致行动人，下列说法正确的有（ ）
Ⅰ．投资者及其一致行动人应当在其拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%的事实发生之次日起3日内编制权益变动报告书，向中国证监会、证券交易所提交书面报告
Ⅱ．投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少5%的，应当依法进行报告和公告
Ⅲ．投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%后，其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少1%，应当在该事实发生的次日通知该上市公司，不需要予以公告
Ⅳ．通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%，但未依法进行报告或公告的，在买入股份后的18个月内，对该超过规定比例部分的股份不得行使表决权
Ⅴ．投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%后，应当依法进行报告和公告。在报告和公告期限内，一律不得再行买卖该上市公司的股票
A.Ⅱ
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅴ
[单选题]上市公司发行股份购买资产，同时募集配套资金，根据《上市公司重大资产重组管理办法》《关于上市公司发行股份相关问题与解答》和《发行监管问答——关于引导规范上市公司融资行为的监管要求（修订）》，下列说法正确的有（ ）。
Ⅰ．甲公司发行股份购买资产同时募集配套资金，配套资金比例不超过拟购买资产交易价格100%的，一并由并购重组审核委员会予以审核
Ⅱ．乙公司募集配套资金，拟发行的股份数量不得超过乙公司发行前总股本的30%
Ⅲ．丙公司为创业板上市公司，购买某战略性新兴产业资产，如构成重组上市，丙公司可以募集配套资金
Ⅳ．丁公司募集配套资金用于补充公司流动资金、偿还债务的比例不应超过交易作价的50%
A.Ⅰ、Ⅲ
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]根据《上市公司收购管理办法》，以下哪一选项属于投资者可以免于发出要约的情形？（ ）
A.经政府批准进行国有资产无偿划转，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例上升到25%
B.因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致投资者在该公司中拥有权益的股份达到该公司已发行股份的20%
C.因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份达到该公司已发行股份的25%
D.控股股东已持有上市公司50%的股份，继续增持5%，不影响该公司的上市地位
[单选题]根据《上市公司收购管理办法》，在上市公司收购中，以下关于收购方财务顾问的说法正确的有（ ）。
Ⅰ．对收购人的相关情况进行尽职调查，就收购方案所涉及的收购价格、收购方式、支付安排等事项提出对策建议，并指导收购人按照规定的内容与格式制作申报文件
Ⅱ．对收购标的进行证券市场规范化运作的辅导，使其董事、监事和高级管理人员熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定
Ⅲ．在收购完成后12个月内，持续督导收购人遵守法律、行政法规、中国证监会的规定、证券交易所规则、上市公司章程，依法行使股东权利，切实履行承诺或者相关约定
Ⅳ．应该上市公司要求，全面评估收购方的财务和经营状况及资金实力，保证收购完成后上市公司控制权的稳定
A.Ⅰ、Ⅲ
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
