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发布时间:2024-03-16 07:54:14

[多选题]根据《山东省农村商业银行员工违规行为处理办法》,有下列行为之一的,给予有关责任人警告或记过处分;情节严重或造成资金损失的,给予记大过至开除处分有( )。
A.超授权、授信办理业务的
B.化整为零逃避审查办理业务的
C.交易、风控、审批、结算等不相容业务环节由同一人办理的
D.其他违反业务操作规程办理业务的

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[多选题]根据《山东省农村商业银行员工违规行为处理办法》,下列行为之一的,给予有关责任人经济处罚;情节较重的,给予警告或记过处分( )。
A.一人同时具有资金业务前台交易系统、后台簿记系统用户的
B.业务系统用户账号、密码、数字证书、电子密押器等管理不符合规定的
C.资金业务系统机构、用户管理、系统安全设置、参数设置等不符合规定的
D.应纳入资金业务系统的业务未在系统操作的
[多选题]根据《山东省农村商业银行员工违规行为处理办法》,下列行为之一的,给予有关责任人警告或记过处分;情节严重或造成严重后果的,给予记大过至开除处分有( )。
A.未按监管部门规定申请业务资格、违规增加业务种类的
B.违反监管和行业管理部门规定,擅自扩大业务准入品种的
C.违反监管和行业管理部门限额指标管理规定的
D.变相突破业务种类、业务准入品种管理规定或虚假调节限额指标或违反监管规定“空转套利”的
[多选题]根据《山东省农村商业银行员工违规行为处理办法》,有下列行为之一的,给予有关责任人经济处罚;情节较重的,给予警告或记过处分的有( )。
A.资金业务操作人员未按规定取得从业资格证书的
B.未按要求制定资金业务制度、办法、操作规程等制度,或内控制度违反监管、行业管理规定的
C.未成立投资决策委员会(或指定相应委员会),或委员会职责权限不清、未按规定运作的
D.未对交易对手授信或授信不符合规定的
[多选题]根据《山东省农村商业银行员工违规行为处理办法》,有下列行为之一的,给予有关责任人警告或记过处分;情节严重或造成严重后果的,给予记大过至开除处分( )。
A.发生违约事件,造成不良影响的
B.发生资金业务重大事件,处置不当,造成不良影响的
C.特定目的载体投资未穿透至底层资产的
D.办理多层嵌套同业投资业务的

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