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[单选题]期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度,建立健全信息( ),并保持办公场所和办公设备相对独立。
A.保密机制
B.防范机制
C.防火墙机制
D.隔离机制
[单选题]期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度,建立健全( ),并保持办公场所和办公设备相对独立。
A.信息共享机制
B.信息隔离机制
C.信息互动机制
D.信息公开机制
[单选题]期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度,建立健全(),并保持办公场所和办公设备相对独立。
A.信息共享机制
B.信息隔离机制
C.信息互动机制
D.信息公开机制
[多选题]期货公司应当建立健全内控、合规制度,严格落实投资者适当性制度。期货公司应当根据中金所制定的标准和指引,制定投资者适当性标准的实施方案,建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度,完善业务流程与内部分工,加强责任追究。期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报( )备案。
A.中国银监会
A.中国金融期货交易所
B.公司所在地中国证监会派出机构
C.中国人民银行
D.E
[单选题]期货公司应当建立健全内控、合规制度,严格落实( )制度。
A.交易者适当性
B.经营者适当性
C.投资者适当性
D.监管者合理性
[判断题]期货公司应当制定并执行错单处理业务规则。( )
A.正确
B.错误
[不定项选择题]期货公司应当建立健全( )制度,严格落实投资者适当性制度。
A.控制
B.内控
C.规范
D.合规
[多选题]期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引( )。
A.制定投资者适当性标准的实施方案
B.建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度
C.完善业务流程与内部分工
D.加强责任追究