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[判断题]银行违反《境外直接投资人民币结算试点管理办法》有关规定，情节严重的，中国人民银行会同国家外汇管理局可以依法进行通报批评或处罚。
A.正确
B.错误
[多选题]境内银行业金融机构、境内机构违反《境外直接投资入民币结算试点管理办法》（中国人民银行公告〔2011〕第 1号）有关规定的，中国人民银行会同国家外汇管理局可以依法进行（）。
A.通报批评
B.处罚
C.禁止银行、境内机构继续开展跨境人民币业务
D.以上均是
[多选题]银行应当及时将境外机构人民币银行结算账户的（ ）向人民币跨境收付信息管理系统报送。中国人民银行、国家外汇管理局建立境外机构人民币银行结算账户信息共享机制。
A.开销户信息
B.基本信息变更
C.余额信息
D.涉及的与境外主体之间资金划转信息
[多选题]中国人民银行、国家外汇管理局依法对人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资的（ ）等实施监督管理。
A.投资额度
B.境内银行账户
C.资金汇兑
D.国际收支申报
[判断题]中国人民银行、国家外汇管理局及其分支机构依法对人民币合格投资者境内证券投资的投资额度、资金帐户、资金收付等实施监督、管理和检查。
A.正确
B.错误
[单选题]（ ），中国人民银行、国家外汇管理局已全面取消合格境外投资者投资额度限制，这是资本市场对外开放的又一重大举措。
A.2018年9月10日
B.2018年9月1日
C.2019年9月10日
D.2019年10月10日
[判断题]根据《国务院办公厅关于完善反洗钱.反恐怖融资.反逃税监管体制机制的意见》规定,反洗钱行政主管部门会同特定非金融行业主管部门发布特定行业的反洗钱和反恐怖融资监管制度;但行业协会因属于自律组织,则无须制定本行业反洗钱和反恐怖融资工作指引。( )
A.正确
B.错误
[简答题]银行在办理境外直接投资人民币结算业务时，按规定应如何履行反洗钱义务？
[多选题]根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业金融机构应当按照要求向银行业监督管理机构报送关于反洗钱和反恐怖融资的哪些材料,并对报送材料的及时性以及内容的真实性负责。( )
A.反洗钱和反恐怖融资制度
B.反洗钱和反恐怖融资年度报告
C.反洗钱和反恐怖融资月度报告
D.反洗钱和反恐怖融资重大风险事项
[判断题]根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,反洗钱和反恐怖融资管理部门的反洗钱和反恐怖融资岗位可以兼职。( )
A.正确
B.错误
[单选题]根据《国务院办公厅关于完善反洗钱.反恐怖融资.反逃税监管体制机制的意见》规定,加强反洗钱义务机构总部内控机制要求,应强化( )责任,督促反洗钱义务机构提高履行反洗钱义务的执行力。
A.董事
B.监事
C.高级管理人员
D.以上选项都包括
[判断题]根据《国务院办公厅关于完善反洗钱.反恐怖融资.反逃税监管体制机制的意见》规定,各金融机构作为反洗钱义务机构,也应严格对照反洗钱国际标准,结合我国实际情况,切实提高反洗钱工作合规性和有效性。( )
A.正确
B.错误
[单项选择]根据《金融机构反洗钱规定》，( )是国务院反洗钱行政主管部门，依法对金融机构的反洗钱工作进行监督管理。
A. 银行业监督管理委员会
B. 财政部
C. 证券业监督管理委员会
D. 中国人民银行
[判断题]根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》, 银行业金融机构应当制定反洗钱和反恐怖融资培训制度,定期开展反洗钱和反恐怖融资培训。( )
A.正确
B.错误
[判断题]根据反洗钱法,仅国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级分支机构才具有反洗钱调查权。( )
A.正确
B.错误
[单项选择]根据《金融机构反洗钱规定》（）是国务院反洗钱行政主管部门，依法对金融机构的反洗钱工作进行监督管理，下设中国反洗钱监测分析中心。
A. 中国银行业监管管理委员会
B. 国家外汇管理局
C. 中国证券监督管理委员会
D. 中国人民银行
[多项选择]反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的下列哪种行为会受到行政处分( )。
A. 未按照规定对职工进行反洗钱培训
B. 泄露因反洗钱知悉的国家机密、商业机密或者个人隐私
C. 未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
D. 违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施
E. 违反规定对有关机构和人员实施行政处罚
[判断题]根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业金融机构应当设立反洗钱和反恐怖融资专门机构或者指定内设机构负责反洗钱和反恐怖融资管理工作。( )
A.正确
B.错误
[判断题]健全反洗钱内控制度不是金融机构在反洗钱方面的义务（）
