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[判断题] 自动柜员机操作岗位人员应按照《中国光大银行内控关键风险岗位员工轮岗及强制休假管理办法》中相关条款执行定期轮岗和强制休假。
A.正确
B.错误
[单选题]金融机构在进行客户身份识别时要贯彻的基本原则是（ ）
A.实事求是
B.规范管理
C.严进宽出
D.了解你的客户
[单选题] 按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定,履行客户身份识别义务,登记客户的身份基本信息,包括客户的姓名、性别、国籍、职业、住所地或者工作单位地址、联系方式,身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限。对于客户的住所地与经常居住地不一致的,应登记()。
A..客户的住所地
B..客户的经常居住地
C..客户的工作单位
D..客户要求留存的地址
[单选题]客户风险等级划分工作应与客户身份识别工作同时进行，初次建立业务关系客户的风险等级划分亮成时间最迟不得超过与客户业务关系建立后( )个工作日。
A.5
B.10
C.3
D.1
[单选题]按我行《流动性管理应急预案》有关规定，流动性应急处理基本原则不包括（）。
A.快速原则
B.高效原则
C.保密原则
D.低成本原则
[多选题]下列情况符合我行电子银行业务客户身份识别要求的是。（ ）
A.通过柜面为个人客户办理电子银行申请注册业务时，应要求客户本人办理，不得授权他人办理
B.柜面人员应核对客户有效身份证件，联网核查客户身份信息，并确认其申请注册电子银行业务的账户信息与客户提供的身份资料一致
C.与单位客户建立电子银行业务关系时，应对客户提交的有关资料的真实性进行核实，并实地进行调查
D.如在开户阶段已完成实地调查的，应在为授权办理的客户开办电子银行业务时通过电话再次核实有关资料
[单选题] 请问:《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定,履行客户身份识别义务,登记客户的身份基本信息,包括客户的姓名、性别、国籍、职业、住所地或者工作单位地址、联系方式,身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限。对于客户的住所地与经常居住地不一致的,应登记()。
A..客户的住所地;
B..客户的经常居住地;
C..客户的工作单位;
D..客户要求留存的地址;
[单选题]自然人现金存取业务身份识别规定中，为自然人客户办理人民币单笔5万元(含)以上或者外币()现金存取业务的，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。
A.等值1000美元(含)以上
B.等值5000美元(含)以上
C.等值1万美元(含)以上
D.等值5万美元(含)以上
[判断题]根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，自然人客户的“身份基本信息”包括：（ ）
A.正确
B.错误
[判断题]客户身份识别制度规定义务主体禁止为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，并不得为匿名和假名客户建立业务关系。（ ）
A.正确
B.错误
[多选题]状态检修工作应遵循的基本原则(____)。
A.“安全第一”原则
B.“标准先行”原则
C.“应修必修”原则
D.“过程管控”原则
E.“持续完善”原则
[多选题]我院病人身份识别制度中规定( )病人需使用双腕带
A..意识不清
B..使用约束带
C..新生儿
D..语言交流障碍
E..输血患者
[多选题]下列哪些是小贷业务贷前调查工作应遵循的基本原则（ ）
A.双人调查
B.实地查看
C.真实反映
D.财务分析
E.关系人回避
[多选题] 按照《身份识别操作指引》规定,以下表述正确的有:
A..法律、法规或我行规章制度等要求审核客户证件的,应请客户出示原件,相关要求明确客户可以使用复印件的除外
B..客户所持证件为身份证的,应联网核查审核、使用鉴别仪鉴别
C..对于第二代身份证以外的其他有效证件,经办柜员及柜台经理应双人审核防伪点,必要时请客户提供佐证或辅助信息进行审核确认
D..柜员在开户和办理大额业务时,系统提示“关注名单人员”的,应拒绝办理业务
