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[单选题]商业银行高级管理层在外包管理中的职责不包括（ ）。
A.制定外包战略发展规划
B.制定外包风险管理的操作流程
C.制定外包风险管理的内控制度
D.定期安排内部审计
[单选题]专业风险管理委员会对管理层负责，协助管理层履行的职责不包括（ ）。
A.指导、协调和监督各职能部门和各业务单元开展风险管理工作
B.制订相关风险控制政策
C.识别公司各项业务所涉及的各类重大风险
D.重点关注投资大的项目
[单选题]根据《商业银行操作风险管理指引》，下列不属于商业银行高级管理层在操作风险管理方面职责的是( )。
A.全面掌握本行操作风险管理的总体状况．特别是各项重大的操作风险事件或项目
B.在操作风险的日常管理方面，对董事会负最终责任
C.制定适当的奖惩制度，在全行范围有效地推动操作风险管理体系的建设
D.根据董事会制定的操作风险管理战略及总体政策，负责制定、定期审查和监督执行操作风险管理的政策、程序和具体的操作规程，并定期向董事会提交操作风险总体情况的报告
[单选题]公司管理层履行的风险管理职责不包括（ ）。
A.制定与公司发展战略、整体风险承受能力相匹配的风险管理制度
B.在董事会授权范围内批准重大事件、重大决策的风险评估意见和重大风险的解决方案
C.确定公司风险管理总体目标
D.按章程或董事会相关规定履行报告程序
[单选题]公司管理层对有效的风险管理承担直接责任，履行的风险管理职责不包括（ ）。
A.根据董事会的风险管理战略，制定与公司发展战略、整体风险承受能力相匹配的风险管理制度，并确保风险管理制度得以全面、有效执行
B.在董事会授权范围内批准重大事件、重大决策的风险评估意见和重大风险的解决方案，并按章程或董事会相关规定履行报告程序
C.根据公司风险管理战略和各职能部门与业务单元职责分工，组织实施风险解决方案
D.确定公司风险管理总体目标，制定公司风险管理战略和风险应对策略
[单选题]商业银行的高级管理层不包括（ ）。
A.行长
B.副行长
C.部门经理
D.财务负责人
[单选题]在业务外包管理活动中，高级管理层的管理内容不包括()。
A.负责制定外包战略发展规划
B.制定外包风险管理的政策、操作流程和内控制度
C.定期审阅本机构外包活动相关报告
D.确定外包管理团队职责，并对其行为进行有效监督
[单选题]在声誉风险管理中，董事会及高级管理层的责任不包括()。
A.不定期审核声誉风险管理政策
B.识别、评估、监测和控制声誉风险
C.制定危机处理程序
D.制定声誉风险管理政策和操作流程
[多选题]高级管理层的职责包括（）。
A.执行董事会决策
B.监督董事会完善内部控制体系
C.根据董事会确定的可接受的风险水平，制定系统的制度、流程和方法，采取相应的风险控制措施
D.建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行
E.组织内部对外部控制体系的充分性和有效性进行监测和评估
[判断题]高级管理层应监督董事会合规管理职责的履行情况。( )
A.正确
B.错误
[单选题]证券公司战略风险管理的基本做法包括（ ）。
①明确董事会和高级管理层的战略风险管理职责
②建立清晰的战略风险管理流程，包括战略风险的识别、评估、监控和报告等
③采取恰当的战略风险管理方法
④聘请专家对战略风险进行评估
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
[单选题]合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，其履行的职责不包括（ ）。
A.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等
B.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导
C.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门
D.审核评价基金托管人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求
