更多"[单选题]法人机构应每年开展（）次洗钱风险自评估工作，并做好风险评估前"的相关试题:
[判断题]上门回访工作应坚持双人经办，回访人员必须有一名为公司业务条线客户经理和一名运营条线人员组成。
A.正确
B.错误
[多选题]（）等一线人员和业务条线人员应充分发挥了解客户、熟悉务的优势，勐勉尽责开展洗钱风险管理工作，留存必要的工作记录，及时向本机构反洗钱岗位人员报告可索。
A.A.临柜人员
B.B.客户经理
C.C.合规管理人员
D.D.运营管理人员
[单选题] 基层机构业务条线人员反洗钱培训可主要采取晨会或夕会等跟岗培训形式,()不少于一次。
A.每季度
B.每半年
C.每月
D.每年
[多选题]根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》，法人金融机构出现以下情形时应及时开展自评估工作？
A.经济金融和反洗钱法律制度，监管政策作出重大调整，使机构经营环境或应当履行的反洗钱义务发生重大变化
B.公司实际控制人、受益所有人发生变化或公司治理结构发生重大调整
C.经营发展策略有重大调整
D.内外部风险状况发生显著变化，如出现重大洗钱风险事件
E.其他认为有必要评估风险的情形
[多选题]根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》，法人金融机构可聘请第三方专业机构协助进行（）、（)和（）等辅助性工作。
A.评估方案
B.剩余风险的讨论
C.指标与方法的起草
D.内外部信息收集整理
E.分析判断
[多选题]根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》(银反洗发(2021)1号),法人金融机构在评估固有风险时,应汇总得出机构( )维度的固有风险评估结果,最终得出对机构整体固有风险的判断。
A.地域
B.客户
C.产品业务
D.渠道
[单选题]根据银反洗发【2021】1号文,法人金融机构应当定期开展本机构洗钱风险自评估,原则上自评估的周期应不超过()个月,机构固有风险或剩余风险处于较高及以上等级的,自评估周期应不超过()个月。( )
A.36 24
B.24 12
C.36 12
D.12 6
[单选题]根据银反洗发( 2021)1号文,法人金融机构应当定期开展本机构洗钱风险自评估,原则上自评估的周期应不超过()个月,机构固有风险或剩余风险处于较高及以上等级的,自评估周期应不超过()个月。( )
A.36 24
B.24 12
C.36 12
D.12 6
[判断题]金融机构法人客户在我行融资涉及两条业务条线以上的，需要核定同一客户跨条线额度。
A.正确
B.错误
[多选题]根据法人金融机构开展洗钱风险自评估的灵活性原则，机构应根据（）等因素的变化，及时调整自评估指标和方法。
A.经营管理
B.外部环境
C.监管法规
D.客户群体
E.产品服务
F.洗钱风险状况
[多选题]法人金融机构应当定期开展本机构洗钱风险自评估，原则上自评估的周期应不超过（）个月，机构固有风险或剩余风险处于较高及以上等级的，自评估周期应不超过（）个月。
A.12
B.24
C.36
D.48
[多选题]根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》，专项评估应由()共同开展？
A.董事会
B.监事会
C.反洗钱工作牵头部门
D.相关管理部门
E.各一级支行
[单选题]本行全系统的综合性洗钱风险自评估由（ ）组织开展，原则上每年应开展一次。
A.反洗钱管理牵头部门
B.审计部门
C.总行各业务部门
D.各分支机构
[判断题]根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》规定,业务部门应承担本部门产品业务评估的所有流程。( )
A.正确
B.错误
