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[单选题]发行人应在（ ）中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况，发行人的 主要财务数据及主要财务指标，本次发行情况及募集资金用途等。
A.“董事会声明与发行人提示”
B.“风险因素”
C.“招股说明书概览”
D.“发行人的基本情况”
[判断题]发行人的业务应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业问不得有同业竞争或者显失公平的关联交易。( )
A.正确
B.错误
[单选题]首次公开发行股票时，发行人应披露最近()内是否存在资金被控股股东，实际控制人及其控制的企业占用的情况。
A.1年
B.3年
C.2年
D.5年
[判断题]发行人应披露近3年内是否存在资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用的情况，或者为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业担保的情况。( )
A.正确
B.错误
[多选题] 商业银行未按要求对股东及其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人信息进行审查、审核或披露的,由银监会或其派出机构责令改正,对负有责任的董事长、董事会秘书和其他相关责任人员给予警告,处五万元以上五十万元以下罚款。( )
A.五万元
B.二十万元
C.三拾万元
D.伍拾万元
[判断题]发行人应全面披露发起人、持有发行人10%以上股份的主要股东、实际控制人，控股股东、实际控制人所控制的其他企业，发行人的职能部门、分公司、控股子公司、参股子公司以及其他有重要影响的关联方。( )
A.正确
B.错误
[多选题] 商业银行主要股东及其控股股东、实际控制人不得存在下列情形:( )
A.被列为相关部门失信联合惩戒对象
B.提供虚假材料或者作不实声明
C.拒绝或阻碍银监会或其派出机构依法实施监管
D.因违法违规行为被金融监管部门或政府有关部门查处,造成恶劣影响
[单选题]在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为（ ）。
A.直接行为人
B.直接负责的主管人员
C.企业
D.个人
[判断题]保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方不得持有发行人超过7%的股份。
A.正确
B.错误
[判断题]保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过5%，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过5%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。()
A.正确
B.错误
[判断题]保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构（ ）
A.正确
B.错误
[多选题]在上市公告书中，发行人应披露控股股东及实际控制人的相关情况，主要包括()。
A.控股股东及实际控制人的名称或姓名
B.披露前10名股东的名称或姓名、持股数量及持股比例
C.披露持股超过5%的股东的名称、持股数量、持股比例
D.披露高级管理人员的持股情况
[判断题]独立董事应当保持独立性，不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系，但可以在期货公司担任除董事以外的其他管理职务。（ ）
A.正确
B.错误
[单选题]发行人及其控股股东、实际控制人最近（ ）年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为；不存在未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券，或者有关违法行为虽然发生在（ ）年前，但目前仍处于持续状态的情形。
A.5，2
B.2，2
C.3，1
D.3，3
[单选题]保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过()的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。
A.5%
B.7%
C.10%
D.15%
[单选题]保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过（），保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责。
A.5%
B.1%
C.7%
D.3%
