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[判断题]投资理财部负责理财登记系统、投资者登记系统异常情况的协调处理及情况报告。
A.正确
B.错误
[判断题]底层资产信息登记，是指理财产品投资的各类资管及委外类资产必须通过理财登记系统对其底层资产或负债进行登记。
A.正确
B.错误
[单选题]根据法规要求,基金投资者可分为普通投资者和专业投资者。下列属于专业投资者的是( )。Ⅰ.财务公司 Ⅱ.经中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人Ⅲ.慈善基金 Ⅳ.银行理财产品
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ
[单选题]良好的投资者教育能帮助投资者规避大量的投资风险以及一些不必要的损失,某基金机构在了解投资者的个人背景和社会环境后,指导投资者分析投资问题,获得必要信息并进行理性选择,该行为属于投资者教育中的( )。
A.投资决策教育
B.权益保护教育
C.资产配置教育
D.防范诈骗教育
[判断题]国网设备部主要职责之一：负责公司系统具有代表性的配网设备家族缺陷发布，组织协调公司系统家族缺陷的排查治理工作
A.正确
B.错误
[多选题](多选题）
资产管理产品的投资者分为不特定社会公众和合格投资者两大类。投资者不得使用（）等投资资产管理产品。
A.存款
B.质押贷款
C.发行债券
D.变卖房款
[单选题]车站在客管系统登记的铁路部门负责保管的遗失物品，铁路12306网站于登记当日发布招领公告，公告期限（ ）。
A.三个月
B.半年
C.九个月
D.一年
[单选题]T 日是投资者申购或赎回基金申请日,关于基金份额登记时间,以下表述错误的是( )。
A.QDⅡ基金通常是 T+2 日确认登记
B.股票型基金通常是 T+1 日确认登记
C.货币市场基金通常是 T+0 日确认登记
D.债券型基金通常是 T+1 日确认登记
[单选题]某投资者投资 10 万元场内认购 LOF 基金,假设管理人规定的认购费率为 1%,则投资者应缴纳的认购金额为( )。
A.9.9 万元
B.10 万元
C.10.1 万元
D.9 万元
[单选题]核查最终投资者是否符合《私募投资基金监督管理暂行办法》规定的合格投资者,以下( )需要核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资人数。
A.社会保障基金、企业年金等养老基金
B.汇集多数投资者资金的合伙企业直接或者间接投资于私募基金的
C.慈善基金等社会公益基金
D.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划
[单选题]单选题
(2017年真题)投资者可以通过深、沪证券交易所及各地证券登记机构开设的证券账户进行债券买卖 转让交易,该交易市场为( )。
A.货币市场
B.二级市场
C.发行市场
D.期货市场
[判断题]商业银行对超过60岁的投资者进行风险承受能力评估时，应当充分考虑投资者年龄、相关投资经验等因素。
A.正确
B.错误
[单选题]“销售人员应当以对投资者高度负责的态度执业，认真履行各项职责”，是理财产品销售人员应当遵循的原则中的哪一条：（）。
A.守法合规
B.诚实信用
C.专业胜任
D.勤勉尽职
[判断题]本办法所称理财业务是指商业银行接受投资者委托，按照与投资者事先约定的投资策略、风险承担和收益分配方式，对受托的投资者财产进行投资和管理的金融服务
A.正确
B.错误
[单选题] 某技术方案有三个投资者共同投资。若要比较三个投资者的财务内部收益率是否均衡, 则适宜采用的现金流量表是 ( )。
A. 投资现金流量表
B. 资本金现金流量表
C. 投资各方现金流量表
D. 财务计划现金流量表
[单选题]合格境外机构投资者投资境内证券市场时,同一合格投资者可以委托_________托管人。
A.仅1家
B.仅2家
C.仅3家
D.多家
