更多"[单选题] 根据《证券市场禁入规定》,如果被采取“不得从事证券业务、证"的相关试题:
[单选题] 根据《证券市场禁入规定》,如果被采取“不得在证券交易场所交易证券”的市场禁入,则下列说法正确的是( )。
A. 可以借他人名义在证券交易场所交易上市或者挂牌的所有证券
B. 有关责任人员持有的证券不能被依法强制扣划、卖出或转让
C. 不能卖出被禁入前已经持有的证券
D. 应当在收到证券市场禁入决定后立即停止证券交易活动
[单选题] 根据《证券市场禁入规定》,可以对有关责任人员终身采取“不得从事证券业务、证券服务业务,不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员”市场禁入的情形不包括( )。
A. 在执法单位依法作出行政处罚决定或者证券市场禁入决定前没有主动交代违法行为的
B. 因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内曾经被执法单位给予行政处罚2次以上,或者5年内曾经被采取该证券市场禁入措施的
C. 组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的
D. 严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,被人民法院生效司法裁判认定构成犯罪的
[单选题] 根据《证券市场禁入规定》,执法单位可以采取的市场禁入种类不包括( )。
A. 不得从事证券业务、证券服务业务
B. 不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员
C. 不得在证券交易场所交易证券
D. 不得在金融机构从事业务
[单选题] 根据《证券法》,在一定期限内直至终身不得从事证券业务或者不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员的制度是指( )。
A. 资格限制
B. 同业禁止
C. 回避
D. 证券市场禁入
[单选题] 根据《证券法》,发行人申请公开发行可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,应当聘请( )担任保荐人。
A. 咨询机构
B. 保险代理人
C. 证券公司
D. 行业专家
[单选题]严格控制债券投资比例，法人机构持有量不得超过发行人发行的该期债券发行量的（）。
A.8%
B.15%
C.20%
D.30%
[多选题]根据《保安服务管理条例》规定，（）不得从事保安服务。
A.曾被劳动教养2年的
B.被吊销《保安员证》未满2年的
C.曾经被吊销《保安员证》2次的
D.曾经被吊销《保安员证》1次的
E.曾经被行政警告处分的
[单选题]严格控制债券投资比例，法人机构持有量不得超过发行人发行的该期债券发行量的（）。（持有系统内法人机构二级资本债除外）
A.8%
B.15%
C.20%
D.30%
[单选题] 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导。下列不属于接受辅导范围的人员是( )。
A. 发行人的董事、监事
B. 发行人的副总经理、董事会秘书
C. 持有发行人3%以上股份的股东
D. 发行人的实际控制人或者其法定代表人
[单选题] 根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法》,以下关于发行人需满足的发行条件的说法,错误的是( )。
A. 发行人应主营业务、控制权和管理团队稳定,最近二年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大不利变化
B. 发行人最近三年财务会计报告由注册会计师出具无保留意见的审计报告
C. 发行后股本总额不少于一千万元
D. 发行人是依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司
[单选题]消防协会.消防技术服务行业协会不得从事()社会消防技术服务活动,不得从事或者通过消防技术服务机构进行行业垄断。
A.公益
B.指定
C.营利
[单选题] 根据《保安服务管理条例》规定,具有下列( )情形之一的人员不得从事保安服务。
A. 曾被强制隔离戒毒
B. 曾经违反学校纪律
C. 吊销《保安员证》五年
D. 曾经违反职业道德
