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发布时间:2024-01-12 00:22:49

[多选题]所谓"四统一"指期货公司应当对营业部实行( )。
A.统一结算
B.统一风险管理
C.统一资金调拨
D.统一财务管理和会计核算

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[多选题]所谓“四统一”是指期货公司应当对营业部实行( )。
A.统一结算
B.统一风险管理
C.统一资金调拨
D.统一财务管理和会计核算
[判断题]所谓“四统一”是指期货公司应当对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。( )
A.正确
B.错误
[多选题]期货公司应当按照规定对营业部实行( )。
A.统一结算
B.统一风险管理
C.统一资金调拨
D.统一财务管理和会计核算
[多选题]期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行( )和会计核算,建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。
A.统一结算
B.统一风险管理
C.统一资金调拨
D.统一财务管理
[多选题]期货公司应当按照中国证监会的规定对其营业部实行( )。
A.统一财务管理
B.统一会计核算
C.统一风险管理
D.统一结算
[多选题]期货公司营业部变更营业场所的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料有( )。
A.变更营业部营业场所的详细计划
B.拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明
C.对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告
D.拟变更后的营业场所消防检验合格证明
[单选题]期货公司设立营业部时,应当向()提交申请材料。
A.中国期货业协会
B.中国人民银行
C.公司注册地中国证监会派出机构
D.营业部拟设立地中国证监会派出机构
[单选题]证券公司从事介绍业务,应当依照规定取得( ),审慎经营,并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。
A.介绍业务资格
B.证监会的书面授权
C.期货业协会的授权文件
D.期货经纪业务资格
[多选题]期货公司应当按照中国证监会的规定对分支机构实行(  )和会计核算,建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。
A.统一结算
B.统一风险管理
C.统一资金调拨
D.统一财务管理
[多选题]期货公司应当按照中国证监会的规定对分支机构实行( )和会计核算,建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。
A.统一结算
B.统一风险管理
C.统一资金调拨
D.统一财务管理
[判断题]证券公司营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次,强制离岗时间应当连续不少于 10个工作日。 ( )
A.正确
B.错误
[判断题]证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的,应当对分公司、证券营业部,分别按每家2000万元、1000万元计算风险资本准备。()
A.正确
B.错误
[单选题]证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的,应当对分公司、证券营业部,分别按每家()计算风险资本准备。
A.2000万元、500万元
B.2000万元、1000万元
C.1000万元、500万元
D.1000万元、1000万元
[单选题]期货公司申请设立营业部,应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交申请是的材料中,不包含( )。
A.备案报告
B.申请书
C.公司决议文件
D.分支机构从业人员名册及期货从业资格证明
[多选题]营业部业务岗位应当分工合理、职责明确,且岗位分工应当符合( )。
A.营业部应当设立市场开发、开户与合同管理、交易、信息技术管理、财务等业务岗位,确保前、中、后台业务分开
B.营业部业务岗位应当有专职的工作人员
C.营业部工作人员素质和从业经历等能够满足相关业务岗位的需要
D.营业部财务岗位工作人员具有会计从业资格证书

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