更多"[判断题]银行自营业务与代客业务应该相分离,分别开立独立账户,分别建立"的相关试题:
[判断题]商业银行在外汇市场中的经营活动包括代客买卖和自营业务。
A.正确
B.错误
[判断题]证券公司的自营业务必须以自己的名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。（）
[单项选择]根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报（）备案。
A. 交易所会员大会
B. 交易所理事会
C. 中国证监会
D. 交易所董事会
[多项选择]自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反（）等行为。
A. 法律、行政法规
B. 监管部门规章及规范性文件
C. 行业规范
D. 自律规则
[单选题]按照《中国银监会关于银行业风险防控工作的指导意见》,银行业金融机构应当按照( ),严格区分公募与私募.批发与零售.自营与代客等不同产品类型, 充分披露产品信息和揭示风险,将投资者分层管理落到实处。
A.风险管理原则
B.信息披露原则
C.风险匹配原则
D.内控管理原则
[多项选择]证券公司经营融资融券业务的，应当在证券登记结算机构分别开立（）。
A. 融券专用证券账户
B. 客户信用交易担保证券账户
C. 信用交易证券交收账户
D. 信用交易资金交收账户
[判断题]自营业务应建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池选择证券进行投资。（）
[单项选择]
证券公司从事证券自营业务的，应当按照《证券公司证券自营业务指引》，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营（）。
Ⅰ.业务管理制度
Ⅱ.投资决策机制
Ⅲ.操作流程
Ⅳ.风险监控体系
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]
证券公司应当建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在（）等上严格分离。
Ⅰ.人员
Ⅱ.信息
Ⅲ.账户
Ⅳ.资金
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]
证券公司开展自营业务的条件包括（）。
Ⅰ.证券公司从事自营业务，雲要取得证券监管部门的业务许可
Ⅱ.证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保
Ⅲ.证券公司治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险
Ⅳ.建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[单项选择]根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报（）备案。
A. 交易所会员大会
B. 交易所理事会
C. 中国证监会
D. 交易所董事会
[判断题]上海黄金交易所金融类会员可开展自营.代理个人及法人客户业务；综合类会员可开展自营.代理法人客户业务；自营类会员仅可开展自营业务。( )
A.正确
B.错误
[单项选择]证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由（）根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。
A. 证券自营部门
B. 风险监控部门
C. 董事会
D. 稽核部门
[单项选择]
证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在（）分别开立账户。
Ⅰ.证券交易所
Ⅱ.中国证监会
Ⅲ.商业银行
Ⅳ.证券登记结算机构
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]根据《商业银行开办代客理财境外业务管理暂行办法》，商业银行代客理财不可以将资金投向( )。
A. 与汇率、利率、股票指数挂钩的结构性产品
B. 境外对冲基金
C. 境外股票
D. 境外信用等级高的债券
[多项选择]自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的（）原则。
A. 自营总规模的控制
B. 资产配置比例控制
C. 项目集中度控制
D. 单个项目规模控制
[单项选择]
证券公司从事证券自营业务的，建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁（）。
Ⅰ.出借自营账户
Ⅱ.以证券公司名义通过专用自营席位开展业务
Ⅲ.使用非自营席位变相自营
Ⅳ.账外自营
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]证券自营业务的特点不包括( )。
A. 决策的自主性
B. 交易的风险性
C. 收益的不确定性
D. 政策的无监控性
[单项选择]证券自营业务的收入来源是( )。
A. 买卖价差
B. 佣金
C. 股利和利息
D. 税利
