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[单选题] 私募基金管理人应当向投资者进一步声明,中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案()。
Ⅰ.不构成对私募基金管理人投资能力的认可
Ⅱ.不构成对私募基金管理人持续合规情况的认可
Ⅲ.构成对私募基金管理人投资能力的认可
Ⅳ.不作为对基金财产安全的保证
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题] 下面属于私募基金宣传推介规范的有( )。
Ⅰ、募集机构应当向特定对象宣传推介私募基金,未经特定对象程序,不得向任何人宣传推介私募基金
Ⅱ、在向投资者推介私募基金之前,募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序,对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估
Ⅲ、不得公开宣传
Ⅳ、募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明
A. Ⅰ、Ⅳ、
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、
[单选题] 《私募投资基金募集行为管理办法》所称的基金业务外包服务机构包括()。
Ⅰ.为私募基金管理人提供募集服务的基金销售机构
Ⅱ.为私募基金募集机构提供支付结算服务的基金销售机构
Ⅲ.对私募基金募集结算资金进行监督和份额登记的基金销售机构
Ⅳ.提供与私募基金募集业务相关服务的机构
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题] 关于私募基金合同,下列表述正确的有()。
Ⅰ.在不违反《基金法》、《私募办法》以及相关法律法规的前提下,基金合同当事人可以根据实际情况约定规定《契约型私募基金合同内容与格式指引》内容之外的事项
Ⅱ.《契约型私募基金合同内容与格式指引》某些具体要求对当事人确不适用的,当事人可对相应内容做出合理调整和变动
Ⅲ.对基金合同作出调整变动的,管理人应在《风险揭示书》中向投资者进行特别揭示
Ⅳ.对基金合同作出调整变动的,管理人应在基金合同报送中国基金业协会备案时出具书面说明
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅲ、Ⅳ
[单选题] 从事私募基金募集业务的人员应当()。
Ⅰ.具有基金从业资格
Ⅱ.遵守法律、行政法规和中国基金业协会的自律规则
Ⅲ.恪守职业道德和行为规范
Ⅳ.参加后续执业培训
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题] 私募基金管理人向中国基金业协会申请登记需要申报的信息,下列描述错误的是( )
A. 高级管理人利害关系人的基本信息
B. 管理基金基本信息
C. 股东或合伙人基本信息
D. 高级管理人员基本信息
[单选题]下列关于私募基金的说法,错误的是( )。
A.风险较高
B.可以进行公开的发售和宣传
C.运作灵活
D.投资金额要求较高
[单选题] 私募基金的合格投资者为单位的,净资产不低于( )万元。
A. 500
B. 2000
C. 1000
D. 3000
[单选题]私募基金的组织形式有( )。
Ⅰ.公司型
Ⅱ.法人型
Ⅲ.合伙型
Ⅳ.契约型
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题] 申请登记期间,登记事项发生重大变化的,私募基金管理人应当及时告知( )并变更申请登记内容。
A. 基金业协会
B. 证监会
C. 银监会
D. 证券业协会
[单选题]我国私募基金的监管原则有( )。
Ⅰ.集中监管
Ⅱ.适度监管
Ⅲ.多头监管
Ⅳ.底线监管
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅱ、 Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅳ
[判断题] (判断题)在实践中,私下“一对一”谈判所形成的资金委托投资关系,也属于私募基金范畴。
A.正确
B.错误
[单选题] 《私募投资基金合同指引3号(合伙协议必备条款指引)》所称合伙型基金是指投资者依据《合伙企业法》成立有限合伙企业,由普通合伙人对合伙债务承担(),由基金管理人具体负责投资运作的私募投资基金。
A. 有限连带责任
B. 连带责任
C. 重要责任
D. 无限连带责任
[单选题]《中国铁路运输收入管理规定》铁路建设基金按照有关计算核算办法核收。铁路建设基金及其银行存款利息集中汇缴（）。
A.各集团公司运输收入专户
B.国铁集团运输收入专户
C.跨境集团运输收入专户
D.联运公司运输收入专户
[单选题] 《私募投资基金合同指引2号(公司章程必备条款指引)》自()起实施。7
A. 2016年7月1日
B. 2016年7月15日
C. 2016年8月1日
D. 2016年8月15日
[判断题]开放式基金的发行方式包括公募发行和私募发行。( )
A.正确
B.错误
[单选题]注册会计师了解被审计单位及其环境的目的是( )。
A. 为了进行风险评估程序
B. 搜集充分适当的审计证据
C. 为了识别和评估财务报表重大错报风险
D. 控制检查风险
[多选题] 公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他人员不得有的行为有()。
A. 侵占、挪用基金财产
B. 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
C. 不公平地对待其管理的不同基金财产
D. 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
